Полномочия совета директоров после собрания
Оглавление:
Создание совета директоров в ООО
Совет директоров в ООО – это одна из форм наблюдательного органа, полномочия которого должны быть утверждены уставом общества с ограниченной ответственностью или дополнительным документом. Деятельность общества с ограниченной ответственностью – достаточно сложный процесс, и работа всех механизмов организации должна быть безупречной.
Если учредителем ООО является один или два участника, им легко контролировать работу компании. Сложнее обстоят дела, когда учредителей несколько и не все могут участвовать в процессе ежедневно. Поэтому могут возникнуть разногласия и сомнения в том, что одни участники ООО не нарушают прав других или не скрывают от них информацию. Для решения таких проблем законом предусмотрено формирование исполнительного и наблюдательного органов. О правилах создания совета директоров и необходимости такого коллегиального органа в обществе познакомимся подробнее.
Всегда ли нужен наблюдательный орган в ООО
Законами РФ об обществах с ограниченной ответственностью не установлено требований об обязательном формировании совета директоров. Согласно ФЗ № 14 и ст. 65.3 (в редакции от 2016 года), это является личной инициативой учредителей компании.
Конечно, если участников менее трех, создание такого органа невозможно по количественному и функциональному критериям. Все решения по вопросам деятельности и развития общества принимаются одним собственником или обоими участниками единогласно.
Но если в создании ООО участвует большое количество людей, есть смысл в формировании подобного комитета, чтобы организовать контроль не только над работой ООО, но и над его конкретными участниками.
В полномочия совета директоров (СД) может входить контроль за исполнительной властью и принятие решений по различным вопросам, круг которых должен быть определен заранее всеми участниками. Именно при создании юридического лица с несколькими учредителями оправдан выбор по утверждению СД или наблюдательного комитета.
Специфика формирования совета
Порядок формирования и работы СД определяется обществом заранее. Положение о его создании должно быть зафиксировано в уставе организации, который является основным учредительным документом. После этого его необходимо представить в налоговую для регистрации. Если в уставе не указано, что управление ООО регулирует совет директоров, решения комитета будут нелегитимны.
Принимая решение о необходимости создания совета директоров в ООО, заранее планируйте количественный состав, чтобы в дальнейшем не возникло разногласий по выбору участников. Законодательство РФ указывает, что численность СД не должна быть менее 3 человек, чтобы их голосование считать правомерным. В остальном перечень участников определяется исходя из общего количества учредителей компании.
Учредителями ООО могут быть как физические лица, так и юридические. В состав юридического лица часто включено более одного человека. Но быть директором в избираемом совете имеет право только физическое лицо, т.е. конкретный человек. Поэтому от компании-учредителя должен быть выдвинут один человек, который будет представлять ее интересы.
Также законом предусмотрено, что одним из членов совета может избираться независимое лицо, которое не имеет отношения к учредителям ООО, – обычный сотрудник ООО или посторонний человек, вообще не имеющий отношения к организации.
Все пункты по вопросу состава и полномочий СД решаются заранее и фиксируются в документах. Избрание наблюдательного совета осуществляется на общем собрании участников ООО. Обычно для решения этих задач предназначается первое собрание. Первыми пунктами повестки заседания будет избрание исполнительного органа в лице генерального директора и наблюдательного органа в лице СД. Все другие моменты, требующие единогласного голосования, будут контролироваться и фиксироваться именно этим советом.
Кто должен быть в наблюдательном комитете
Любая коллективная форма управления должна регулироваться ответственным человеком. Для совета директоров – это председатель, который избирается из представителей этого совета. Исключением является лицо, которое занимает место в исполнительной власти, например директор или управляющий ООО. Он не может быть избран на место председателя, но входить в состав комитета имеет право.
Общество с ограниченной ответственностью может дать председателю полномочия не только ведения заседания, но и протокола, заполнение которого требует каждое заседание. Впрочем, удобнее назначить для этой задачи секретаря, который подробно впишет все моменты заседания.
В протокол вносится информация:
В протокол заседания о создании ООО заносится информация о выборе СД.
Количественный состав наблюдательного органа определяется общим собранием учредителей общества. Если решение о составе зафиксировано в уставе компании, внести в него дополнительных участников или исключить кого-то без соответствующего решения нельзя.
Заседание совета директоров может проходить без участия отдельных членов, если на это есть причины. Однако есть понятие кворума. Это минимально допустимое число представителей совета директоров в любой организации. Если совет директоров присутствует в количестве меньшем, чем предусматривает кворум, заседание может быть бесполезным (по протоколу объявляется несостоявшимся и назначается новая дата). Или заранее принимаются меры заочного голосования представителей наблюдательного органа в письменном виде.
Изменить количество участников в совете нельзя, если это значение внесено в учредительные документы ООО. Сложить с себя полномочия могут лишь все участники избранного собрания, т.е. в такой ситуации общим собранием учредителей избирается новый совет. Прекращение полномочий прежнего совета обсуждается всеми участниками ООО. Для этого должно быть созвано очередное или внеочередное заседание. В новый совет могут избираться прежние участники, если на это не наложено ограничение уставом или положением о собрании директоров ООО.
Любое общество с ограниченной ответственностью может самостоятельно определить полномочия совета директоров. Его компетенция будет зависеть от деятельности организации и порядка, утвержденного уставом. Некоторые общества, думая о безопасности организации и предотвращении влияния на участников совета директоров, оформляют дополнительное положение, которое регламентирует подробную информацию о каждом участнике и полномочия самого совета.
Используя такой внутренний документ, ООО оформляет коммерческую тайну в отношении лиц, осуществляющих контроль за всей работой общества и ее участниками. У конкурентов или мошенников не будет возможности для подделки документов от имени совета директоров или подкупа кого-либо из их числа. То, что порядок работы совета директоров обширно изложен в положении, необходимо зафиксировать в уставе ООО без указания персональных данных физических лиц.
Чтобы узнать, как должно быть оформлено положение о совете директоров в 2017 году, можно посмотреть готовый образец этого документа и составить свой на его основе. Главное, учитывать, что все пункты этого документа не должны противоречить законам, актуальным для этого года.
В документе можно подробно расписать:
Иные пункты положения определяются общим собранием всех учредителей.
Подведем итоги
Несмотря на то что законодательство РФ не требует от общества с ограниченной ответственностью создания наблюдательного органа, использовать такой вариант управления в ООО выгодно, если участников много. Совет директоров позволит защитить права каждого учредителя и решит проблемные вопросы, прислушиваясь к мнению каждого участника.
В то же время такой орган можно сделать ответственным за серьезные коммерческие сделки. Допустить ошибку гораздо сложнее, когда в обсуждении принимают участие несколько заинтересованных лиц. Кроме того, тяжесть ее последствий также ложится на всех.
Избрание участников должно проходить в определенном порядке, утвержденном общим собранием всех учредителей. Это решение должно быть зафиксировано в уставе ООО и принято единогласно.
Если ваша организация создана учредителями, количество которых больше трех, то есть смысл рассмотреть такую форму управления в компании, чтобы не возникало разногласий у компаньонов. А какова будет компетенция совета директоров – это уже решение общества с ограниченной ответственностью.
Структура совета директоров
Роль и структура совета директоров
В состав Совета директоров Компании входят Председатель, не являющийся исполнительным лицом Компании, один исполнительный директор и восемь директоров, не являющихся исполнительными лицами Компании. За исключением Председателя, пять членов Совета директоров являются независимыми директорами, не являющимися исполнительными лицами Компании.
- Председатель Совета Директоров
- Главный исполнительный директор Группы
- Директор, не являющийся исполнительным лицом компании
- Независимый директор, не являющийся исполнительным лицом Компании
Директора, не являющиеся исполнительными лицами Компании, признаются Советом директоров независимыми по своему статусу и в своих суждениях, если они не обременены никакими взаимоотношениями или обстоятельствами, которые могли бы повлиять или могли быть восприняты как имеющие влияние на решения таких директоров. Роль независимых директоров Совета заключается в критическом рассмотрении стратегии, анализе эффективности достижения согласованных целей и задач руководством, мониторинге показателей работы Компании, оценке достоверности финансовой информации и надлежащего характера механизмов внутреннего контроля и систем управления рисками Компании. Независимые директора также определяют соответствующий уровень вознаграждения Главного исполнительного директора Группы и принимают решение о назначении и, при необходимости, отстранении от должности Главного исполнительного директора Группы.
Общие сведения о порядке и условиях назначения директоров, не являющихся исполнительными лицами Компании.
В соответствии с рекомендациями Кодекса корпоративного управления Великобритании все директора переизбираются ежегодно на Годовом общем собрании акционеров.
Совет директоров также может назначить директора для замещения вакантной или на дополнительную позицию в составе Совета сроком до следующего Годового общего собрания акционеров. В случае неизбрания на следующем Годовом общем собрании акционеров, полномочия директора прекращаются по окончании Собрания.
Директор, не являющийся исполнительным лицом Компании, может быть отстранен от должности в любое время, в соответствии с Уставом Компании. Любая из сторон может прервать действие соглашения путем подачи уведомления об отставке за месяц. Директор, не являющийся исполнительным лицом Компании, не имеет права на получение каких-либо компенсационных выплат при прекращении полномочий. Каждый из директоров должен соблюдать обязательства по сохранению конфиденциальности информации без ограничений по времени.
С полным текстом положений о порядке и условиях назначения директоров, не являющихся исполнительными лицами Компании, можно ознакомиться в офисах Компании на о. Джерси и Кипр.
Между Компанией и директорами не заключено иных договоров об оказании услуг или материальных контрактов, как на настоящий момент, так и не планируется в будущем. Между директорами или исполнительным директором и любым другим лицом, от имени которого он уполномочен действовать, нет каких-либо соглашений или договоренностей. Директора не связаны между собой родственными отношениями.
Дополнительная информация об акционерном владении директорами и их вознаграждении содержится в Отчете о вознаграждениях директоров, являющимися частью Годового отчета.
Совет директоров
Содержание статьи:
Правовой статус совета директоров
Согласно п.2.ст.32 ФЗ № 14 от 08.02.1998, в уставе компании может быть прописана возможность образования совета директоров ООО (СД) или наблюдательного совета. Соответственно, данный орган не является обязательным и может быть сформирован исключительно по желанию учредителей компании. По сути это коллегиальный исполнительный орган ООО, который компетентен в решении определенных вопросов и имеет определенные полномочия.
По закону, членами СД могут быть участники предприятия, имеющие определенную долю уставного капитала ООО. Лицо, выполняющее функции единого исполнительного органа (ЕИО) не вправе быть председателем СД. Вместе с тем члены совета директоров или лицо, выполняющее функции единоличного исполнительного органа, могут участвовать в общем собрании членов компании с правом совещательного голоса.
Компетенция совета директоров прописана в ФЗ-14. В частности, в перечень прав участников входит решение следующих вопросов:
Уважаемые посетители портала «Бизнес саппорт»!
Для быстрого решения ваших проблем и вопросов, рекомендуем обратиться Вам к квалифицированным практикующим юристам по бизнес вопросам:
+ 7 499 938 47 56
+7 812 425 60 63
Заявки и звонки принимаются круглосуточно и без выходных дней.
Оформление полномочий совета директоров ООО
Порядок формирования данного органа должен предусматривать устав ООО с советом директоров 2017 года в разделе положение о совете директоров в ООО. Также должна быть предусмотрена процедура прекращения полномочий участников СД.
Создание совета директоров происходит на общем собрании участников компании. В рамках заседания избирается состав совета, назначается председатель органа, а также определяются функции и срок действия полномочий членов СД. Также принимается решение о размере вознаграждения участниками выборного органа. Создавать совет директоров в ООО с одним учредителем не имеет смысла, поскольку решения принимает один человек.
Процедура избрания членов и председателя СД предусматривает совершение следующих действий со стороны участников компании:
- На повестку очередного собрания участников компании выносится вопрос об избрании коллегиального органа – совета директоров.
- После обязательного извещения участников ООО, проводится заседание.
- На встрече обсуждаются все без исключения вопросы, касающиеся формирования и дальнейшего функционирования выборного органа.
- Кто может входить в совет директоров ООО, решается путем голосования по каждой кандидатуре (или по общему составу).
- Итоги голосования фиксируются в протоколе.
- Совет директоров в ООО формируется, если данный момент оговорен уставом предприятия и это не противоречит действующему законодательству. Процедура включает в себя несколько важных требований, которых необходимо придерживаться.
- Компетенция и полномочия совета директоров ООО прописаны в действующем федеральном законодательстве и также закреплены уставными документами общества.
- Участниками СД могут стать члены ООО, однако законом оговорены некоторые ограничения в отношении определенных лиц.
- Избрание совета директоров в ООО осуществляется на очередном общем собрании после проведения голосования и дальнейшего утверждения состава органа. Выбираются члены совета и его председатель, устанавливается размер вознаграждения.
- Кворум по голосованию должен составлять не меньше половины от числа проголосовавших.
- Полномочия совета прекращаются также на общем собрании учредителей, после проведенного голосования.
- Что входит в компетенцию членов совета директоров.
- Создание совета директоров в ООО – это обязанность или право.
- Кто входит в состав совета директоров.
- Как создаётся совет директоров и как оформляются решения, принятые им.
- выбор приоритетных направлений, в которых будет развиваться фирма;
- утверждение различной внутренней документации и нормативов;
- вопросы о вступлении в другие объединения;
- порядок функционирования филиалов или представительств общества;
- назначение вознаграждения участникам коллегиального органа;
- принятие решения о преждевременном снятии функций с исполнительных органов;
- организационные моменты проведения собраний участников (информирование учредителей, подготовительные работы, ведение протокола и т. д.);
- передача полномочий генерального директора ИП либо специализирующейся компании (оговариваются пункты соглашения, а также сумма вознаграждения за оказание работ);
- ответы на вопросы касаемо крупных покупок;
- особенности исполнения аудиторской проверки (выбор независимого эксперта, стоимость его услуг);
- иные действия, которые не относятся к компетенции общего собрания фирмы либо исполнительного органа в соответствии с Уставом.
- нормы оформления совета директоров;
- специфика его деятельности;
- прекращение его функций;
- полномочия совета директоров.
- провести внеочередное собрание участников (для этого нужно заранее уведомить учредителей ООО);
- на заседании выдвигается цель по созданию новой структуры в управлении фирмы, происходит голосование;
- далее принимается решение о создании совета директоров;
- директор ООО готовит заявление Р13001, протокол совета и Устав для передачи представителю налоговой службы;
- после внесения изменений в ЕГРЮЛ ФНС выдаст их документальное подтверждение.
- время начала собрания;
- адрес заседания;
- лица, участвующие в процессе;
- тема собрания;
- моменты, решаемые на голосовании;
- итоги заседания;
- оглашённые решения.
- роль органа управления в деятельности ООО;
- избрание совета (в частности, сам процесс);
- полномочия деятелей (а также сроки);
- количество участников;
- подробный порядок создания и переизбрания управляющего органа (требования к претендентам, как проходит голосование, кто может стать председателем и т. д.);
- какими правами наделены участники совета;
- организационные вопросы (как проводится собрание, кто занимается оформлением протокола, как озвучиваются решения и прочее);
- особенности оплаты деятельности участников совета и другие важные пункты.
Важно отметить, что кворум в такой ситуации должен составлять не меньше половины от числа голосовавших членов организации, иначе решение будет считаться недействительным. Данный момент необходимо отразить в уставе компании.
Заключение
В завершение можно сделать несколько выводов:
Наиболее популярные вопросы и ответы на них по совету директоров ООО
Вопрос: Здравствуйте. Меня зовут Дмитрий. Я состою в совете директоров компании уже больше года. На первых собраниях мы выбрали главные направления деятельности предприятия и оформили все внутренние регламенты, которые обязательны для полноценного функционирования компании.
Сейчас небольшая часть общества настаивает на вступлении компании в торговую ассоциацию. Поскольку количество голосов составляет десятую часть от общего числа членов компании, им удалось добиться созыва внеочередного заседания ООО.
Подскажите, к чьей компетенции относится обсуждение такого вопроса, и вправе ли мы (совет директоров ООО) отказаться от присоединения к ассоциации?
Ответ: Здравствуйте, Дмитрий. Согласно ст. 32 ФЗ-14 от 08.02.1998, к компетенции СД компании принадлежит решение вопроса о присоединении предприятия к ассоциации коммерческих компаний.
Процедура осуществляется в рабочем порядке и не требует организации внеочередного созыва членов компании. Ваш совет вправе самостоятельно вынести решение и в дальнейшем оповестить участников.
Если внеочередное собрание все же будет проведено, то и здесь вам нечего опасаться, поскольку такое решение принимается путем голосов большинства членов ООО, а в вашем случае данного присоединения желает, судя по всему, лишь незначительное количество участников.
Для чего создается совет директоров в ООО: состав и полномочия членов совета + оформление необходимых документов
Здравствуйте! В этой статье мы расскажем про особенности создания совета директоров в ООО.
Сегодня вы узнаете:
За что отвечает совет директоров в ООО
Совет директоров играет важную роль во внутренней работе ООО. Общество устанавливает, какие функции может выполнять данный орган.
Чаще всего, в его компетенции находятся следующие действия:
Всегда ли нужно создавать совет директоров в ООО
Законодательство, направленное на регулирование деятельности ООО, предусматривает создание для фирмы совета директоров только тогда, когда данная возможность обозначена в её Уставе.
При указании в последнем такой функции в нём должны содержаться следующие сведения:
Таким образом, создание данного органа не является обязанностью для собственников общества. Однако, для упрощения деятельности фирмы прибегают к формированию совета, чем повышают эффективность оформления важных решений для ООО. Этим подобная форма организации сильно отличается от акционерных компаний, в которых обязательный совет директоров регламентирован нормативными актами.
Стоит уделить внимание и наличию деятелей в ООО. Когда их 3 и менее, то создание управляющего органа невозможно. Тогда все решения будут приниматься действующими учредителями или единственным участником.
Работа совета будет полезной тогда, когда в ООО много учредителей. Это поможет избежать мошеннических действий со стороны третьих сторон, а также убережёт компанию от необдуманных решений.
Состав совета директоров
Совет директоров включает в себя одного Председателя и несколько членов совета. Численность последних не может быть меньше 2-х, если в компании отсутствует коллегиальный орган, и меньше 4, если этот орган всё же присутствует.
Максимальное количество членов совета директоров не ограничено. При наличии коллегиального органа его деятели, согласно законодательству, не имеют возможности представлять более 25% от численности участников совета директоров.
Важно понимать, что руководитель ООО Председателем совета быть не вправе. Оно и понятно, ведь спектр полномочий у них разнится. Однако, директор может стать членом совета директоров. Председатель представляет собой главенствующего советом директоров, который осуществляет взаимосвязь членов управляющего органа.
Лицо, проводящее собрание, предлагает кандидатуры в будущий совет. Любой участник заседания имеет право предложить свою личность в роли будущего члена управляющего органа.
На основе специфики деятельности ООО к кандидатам могут предъявляться различные требования. Например, они могут быть связаны с опытом работы, наличием профильного образования и т. д.
Если по какой-то причине инициатор собрания отклонил заявку участника на выдвижение кандидата в совет директоров, то этот участник имеет право обжаловать полученное решение, а также предъявить требование вписать кандидата в список членов будущего совета.
Численность участников в совете директоров регламентирована решением собрания учредителей фирмы. И если возникает необходимость внести в число какие-то поправки, требуется принять новое решение.
Любое заседание совета вправе проходить без стопроцентной явки его членов.
Однако внутренней документацией ООО обозначен минимальный порог участников, при несоблюдении которого заседание будет объявлено несостоявшимся. Тогда будет назначена новая дата собрания либо приняты меры для проведения заочного заседания.
Оформление создания совета директоров
Создание совета директоров надо первым делом отразить в Уставе компании. Если ранее в последнем не было сказано об этом органе управления, то стоит обозначить нововведения в документе.
Следует указать число лиц совета директоров и основные пункты деятельности.
Далее для создания совета потребуется выполнить несколько шагов:
Чтобы проинформировать налоговый орган об изменениях в Уставе, можно лично обратиться в её отделение, направить заказное письмо с уведомлением либо воспользоваться электронным документооборотом через сайт службы.
В течение 5 дней после проверки новых сведений, налоговая вносит поправки в базу юридических лиц и информирует об этом руководителя ООО.
Как оформляются решения совета директоров
Заседание членов совета сопровождается оформлением протокола. Обычно эта обязанность возложена на секретаря, но в некоторых ситуациях ответственным выступает Председатель.
Основа оглашённого решения совета как раз и будет отражена в составленном протоколе.
Также в нём прописываются:
Далее протокол заверяется Председателем, ответственным за его содержимое. Заседание может проводиться и заочно, при этом также составляется протокол и обозначается выдвинутое решение.
Протокол оформляется в надлежащий вид в срок до 3-х календарных дней со дня проведенного заседания. Это же правило действует и в отношении заочного присутствия.
На основе готового документа Председатель совета подписывает оглашённое решение. Далее заверенные ксерокопии протокола, а также решения передаются всем участникам органа управления.
Чем регламентируются права совета директоров
ООО разрабатывает специальное положение совета директоров. Оно представляет документ, который содержит конкретный перечень всех особенностей функционирования созданного органа. Устав содержит лишь поверхностные данные, которые доступны третьим лицам.
Положение представляет собой внутренний документ организации, который открыт только участникам ООО. Благодаря этому, другие лица не смогут провести недобросовестные действия в отношении фирмы.
Положение о совете директоров включает в себя следующие пункты:
Таким образом, рассмотренный документ подробно разъясняет права и важные обязанности участников совета директоров и регламентирует их функции на основе законодательных рамок.
Некоторые проблемы прекращения полномочий членов совета директоров /Н. Сарсенов, кандидат юридических наук/
Нормы, посвященные корпоративному управлению, в ходе их применения очень часто вызывают вопросы, ответы на которые в отечественной теории корпоративного права и управления искать бесполезно в силу того, что сама эта теория еще не успела сформироваться. Поэтому в очередной раз автор иссле
Некоторые проблемы прекращения полномочий членов совета директоров
Нормы, посвященные корпоративному управлению, в ходе их применения очень часто вызывают вопросы, ответы на которые в отечественной теории корпоративного права и управления искать бесполезно в силу того, что сама эта теория еще не успела сформироваться. Поэтому в очередной раз автор исследователь школы права Университета Фордхам (Нью-Йорк) к.ю.н. Н. Сарсенов проводит анализ некоторых вопросов казахстанской практики корпоративного управления, которые имеют серьезное практическое значение.
В данной работе нам хотелось бы остановиться на вопросе о досрочном прекращении полномочий членов совета директоров общим собранием акционеров.
В соответствии с п. 3 ст. 55 Закона «Об акционерных обществах» общее собрание акционеров вправе досрочно прекратить полномочия всех или отдельных членов совета директоров. В случае, когда общее собрание акционеров досрочно прекращает полномочия всех членов совета директоров, общество проводит выборы других директоров в порядке, указанном в законе. Пункт 2 ст. 54 Закона «Об акционерных обществах» устанавливает следующий общий порядок для выборов членов совета директоров: «Выборы членов совета директоров осуществляются кумулятивным голосованием. При кумулятивном голосовании акционер вправе отдать голоса по принадлежащим ему акциям полностью за одного кандидата или распределить их между несколькими кандидатами в члены совета директоров. Избранными в совет директоров считаются кандидаты, набравшие наибольшее число голосов. Если два и более кандидата в члены совета директоров набрали равное число голосов, в отношении этих кандидатов проводится дополнительное голосование».
Выборы в члены совета директоров согласно указанному установленному порядку осуществляются путем кумулятивного голосования. Кумулятивное голосование, как правило, применимо только для выборов всего состава коллегиального органа, а не его части. При этом кумулятивное голосование — это средство, которое позволяет провести в совет директоров представителей миноритарных акционеров, которые, собрав все свои голоса, фокусируют их на одном или двух кандидатах. При удачном раскладе миноритарным акционерам, несмотря на наличие контролирующих акционеров, удается таким способом провести в совет директоров хотя бы одного своего кандидата, который будет представлять в совете директоров интересы этой группы акционеров.
Теперь давайте посмотрим, каковы же будут последствия, если общее собрание (в соответствии с п. 3 ст. 55 Закона «Об акционерных обществах») решит прекратить полномочия не всех, а отдельных членов совета директоров? К чему может привести реализация общим собранием этого права? Давайте проиллюстрируем это на следующем гипотетическом примере.
В акционерном обществе «Квинс» совет директоров согласно уставу состоит из пяти директоров, общее количество размещенный простых акций равно 300. В обществе имеется 15 акционеров, где:
а) 79% (237 акций) голосующих акций принадлежит контролирующей группе из трех акционеров, представителей одной семьи. Назовем их условно А, Б и В;
б) 4% (12 простых акций) голосующих акций владеет инвестиционный фонд;
в) 17% (51) голосующих акций находится в общей собственности недовольных миноритарных акционеров общества, общее количество которых равно 11.
Инвестиционный фонд, представленный управляющей компанией, не совсем доволен уровнем раскрытия, достоверностью и частотой предоставляемой данной компанией информацией, а также тем, что совет директоров в основном состоит из представителей контролирующей семьи. Все это, по мнению фонда, снижает эффективность работы совета директоров и делает его менее подотчетным акционерам.
Поскольку в повестке дня предстоящего общего собрания акционеров назначены перевыборы совета директоров, инвестиционный фонд в соответствии с пп. 5 п. 1 ст. 14 Закона «Об акционерных обществах», предлагает обществу своего кандидата в совет директоров и делает официальное обращение ко всем миноритарным акционерам поддержать на предстоящих выборах в совет директоров кандидата от инвестиционного фонда, который является профессионалом в сфере аудита, и чей опыт мог бы помочь при рассмотрении вопросов в совете директоров, выстраивании более прозрачной и подотчетной акционерам структуры управления в компании, а также в осуществлении большего контроля за деятельностью менеджеров компании. Кроме того, кандидат от инвестиционного фонда мог бы создать должный баланс сил в совете, чего не очень желает контролирующий акционер.
В результате на общем собрании акционерам для голосования представляются бюллетени с шестью кандидатами. Количество мест в совете директоров по уставу — пять. Пятеро из представленных кандидатур, включая двух кандидатов в независимые директора, были выдвинуты контролирующими акционерами А, Б и В. Один кандидат выдвинут от инвестиционного фонда. Миноритарные акционеры поддерживают кандидатуру пенсионного фонда и отдают все свои голоса за этого кандидата.
Голоса акционеров по итогам голосования распределяются следующим образом.
Контролирующая группа акционеров, владея 79% голосов (237 акциями), на которые в целом при кумулятивном голосовании приходится 1185 голосов (237 акций х 5 мест в совете директоров по уставу), чтобы поддержать все пять представленных ими кандидатур, распределяет 1185 имеющихся голосов между пятью выдвинутыми ими кандидатами, в результате чего каждый из пяти представленных ими кандидатов получает по 237 голосов.
Инвестиционный фонд, имея 4%, или 12 голосующих акций, на которые приходится 60 голосов (12 х 5) при кумулятивном голосовании, отдает все имеющиеся у него голоса за одного — шестого — кандидата, который и выдвинут фондом.
Кроме того, миноритарные акционеры, владеющие 51 акцией (17%), на которые приходится 255 голосов (51 х 5), также отдают все полученные кумулятивные голоса за одного кандидата в совет директоров, выдвинутого инвестиционным фондом.
В результате фокусирования умноженных голосов миноритарных акционеров кандидат от инвестиционного фонда, при поддержке остальных миноритариев, получает 315 голосов против 237, которые получает каждый из пяти кандидатов от контролирующих акционеров. Это означает, что контролирующие акционеры будут вынуждены считаться с миноритарными акционерами и должны отказаться от одного из пяти своих кандидатов в пользу кандидата от инвестиционного фонда и других миноритариев.
Так, в результате объединения и координации усилий миноритарным инвесторам удается выдвинуть в совет директоров компании своего директора. В целом на практике это очень большая и довольно сложная работа.
Теперь давайте вновь вернемся к праву, предоставленному общему собранию акционеров, прекратить полномочия отдельных членов совета директоров (п. 3 ст. 55 Закона об акционерных обществах). Предоставление такого права общему собранию акционеров может полностью перечеркнуть всю работу миноритариев по избранию своего директора, описанную нами выше. Продолжим иллюстрацию на примере АО «Квинс».
После того как общее собрание акционеров сформирует совет директоров с участием представителя от миноритарных акционеров, включая инвестиционный фонд, контролирующие акционеры вправе:
1) заявить требование в совет директоров о созыве внеочередного собрания акционеров (пп. 1 п. 2 ст. 14 Закона «Об акционерных обществах»);
2) предложить совету директоров включить в повестку дня вопрос о прекращении полномочий отдельных директоров (конкретно — директора, представляющего интересы миноритарных акционеров) на основании п. 3 ст. 55 Закона «Об акционерных обществах».
Каков механизм прекращения полномочий отдельного директора общим собранием? Здесь будут применяться общие нормы о кворуме для принятия решений на общем собрании акционеров, предусмотренные в части второй п. 2 ст. 36 Закона «Об акционерных обществах». Согласно этой норме все решения общего собрания акционеров, кроме тех, что указаны в части первой п. 2 ст. 36, принимаются простым большинством голосов от общего числа голосующих акций общества, участвующих в голосовании. Следовательно, прекратить полномочия отдельных директоров общее собрание акционеров может простым большинством голосов акционеров, участвующих в голосовании, то есть контролирующие акционеры будут вправе свободно отстранить выбранного миноритарными акционерами директора.
Применительно к нашей ситуации получаем следующее: миноритарные акционеры провели большую работу по проведению в совет директоров своего единственного директора, но контролирующий акционер, воспользовавшись своим правом созыва внеочередного собрания и предложения вопросов в повестку дня, может с легкостью прекратить полномочия этого «представителя корпоративной демократии» уже на следующем внеочередном собрании! Конечно, доизбрать одного директора можно, но применить для этого кумулятивное голосование уже невозможно, ибо при выборе одного директора кумулятивное голосование утрачивает всякий смысл. Кумулятивное голосование превращается в обычное голосование большинством голосов, где результат предрешен — выиграет контролирующий акционер. Кому нужно такое кумулятивное голосование, если выбранного таким путем директора легко сместить на следующем же собрании?
Следует заметить, что часть третья п. 2 ст. 36 Закона «Об акционерных обществах», как будто пытаясь довести этот парадокс до окончательного абсурда, гласит, что уставом общества не может быть установлено большее количество голосов, необходимое для принятия решений общим собранием акционеров о досрочном прекращении полномочий членов совета директоров, чем это указано в части второй п. 2 ст. 36. В зависимости от количества акционеров в обществе, иногда может потребоваться большее количество голосов, если, например, речь идет о компании с очень узким кругом акционеров. В таких компаниях акционеры, наоборот, должны иметь возможность изменить это общее правило в уставе.
На основании всего вышеизложенного можно сделать вывод, что предоставление общему собранию акционеров в п. 3 ст. 55 Закона «Об акционерных обществах» безоговорочного права прекратить полномочия конкретного директора приводит к нарушению прав миноритариев, а также к уничтожению преимуществ кумулятивного способа голосования при избрании директоров, установленного самим же законом.
Поскольку кумулятивный способ голосования был установлен в законе, и поскольку главной целью установления в законе кумулятивного способа голосования является предоставление миноритарным акционерам возможности проведения в совет директоров своего кандидата, то наличие у общего собрания акционеров права беспрепятственно снимать с поста любого директора простым большинством голосов выглядит совершенно нелогично. Поэтому необходимо обеспечить большую последовательность нормам, регулирующим данные отношения. Кумулятивное голосование не заканчивается только на том, чтобы включить его в закон для выборов совета директоров.
Что можно предпринять? Одно из возможных решений мы находим в законодательстве США. В параграфе 141 главы IV (Directors and Officers) закона штата Делавер о корпорациях (Delaware General Corporations Law) содержатся специальные нормы, посвященные порядку прекращения полномочий отдельных членов совета директоров, если они были избраны кумулятивным голосованием. Абзац k (2) указанного параграфа устанавливает следующее: «В случае если корпорация собирается прекратить полномочия не всего совета директоров, а отдельных его членов, при этом если в корпорации применяется кумулятивный способ голосования для избрания совета директоров, то ни один из директоров не может быть отстранен без причины, если против отстранения данного директора проголосовало количество голосов, которых было бы достаточно для избрания такого директора при выборах всего состава совета директоров».
Очевидно, что введение аналогичной нормы в наше законодательство помогло бы сгладить противоречия, возникающие при использовании кумулятивного голосования, сделав этот правовой институт более последовательным.
При попытках заимствования данной нормы в наше законодательство необходимо обратить внимание на следующие два момента.
Во-первых, закон Делавера применительно к нашей ситуации говорит только о беспричинном прекращении полномочий отдельных директоров. Если же возникли вопросы, связанные с нарушением данным директором его обязанностей, вытекающих из статуса директора, или принципов деятельности должностных лиц в компании, то указанное выше правило не применяется. Данное ограничение вполне справедливо. Вряд ли целесообразно устанавливать ограничения в защиту, скажем, недобросовестных директоров, кого бы они не представляли.
Во-вторых, необходимо учитывать, что в приведенном выше правиле говорится, что отстранение директора невозможно, если против проголосовало количество голосов по акциям, которых было бы достаточно для избрания такого директора на выборах в совет директоров. Здесь, по нашему мнению, необходимо обратить внимание на возможность возникновения проблем с пониманием того, какое именно количество должно считаться «достаточным» для избрания такого директора на выборах всего состава совета директоров. Если оставить без внимания данный вопрос, то в ходе применения эта норма может привести к возникновению споров. Как подсчитать, будет ли достаточно проголосовавшего против количества голосов для избрания директора или нет? Считаем, что для исключения споров необходимо дать четкий ориентир. Таким наилучшим ориентиром может служить количество акций, на которое приходится больше или равно кумулятивных голосов, чем было минимально достаточно для избрания хотя бы одного директора на последних выборах всего состава совета директоров. Думается, что это вполне логично. Если данный конкретный директор был избран определенной группой акционеров, то он также будет поддержан этой же группой акционеров, когда вопрос встанет о беспричинном смещении этого директора на общем собрании акционеров. Если же против смещения данного директора большинством голосов не возражают акционеры, избиравшие его, то в этом случае общее собрание может сместить его. Изменение отношения акционеров к конкретному директору может произойти также и в силу изменения состава акционеров, что тоже вполне нормально.
Совет директоров и общее собрание акционеров
Высшим органом управления акционерным обществом является ежегодно собираемое общее собрание акционеров. Сроки проведения общего собрания определяются уставом, но они не должны проводится ранее двух, и позднее шести месяцев после окончания финансового года.
На годовом общем собрания акционеров, решаются вопросы об избрании совета директоров, ревизионной комиссии общества, утверждения аудитора общества, утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерский отчетности, распределение прибыли, объявление дивидендов и убытков общества по результатам финансового года.
Проводимые помимо годового общие собрания акционеров по решению и инициативе совета директоров являются внеочередными. В обществе, где все голосующие акции принадлежат одному акционеру, решения принимаются этим акционером единолично.
К компетенции собрания акционеров относится:
1. внесение изменений и дополнений в устав общества, либо утверждение устава в новой редакции;
2. реорганизация, ликвидация общества, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;
3. определение состава совета директоров (наблюдательного совета), избрание его членов и прекращение их полномочий;
4. определение количества, номинальной стоимости, категории объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями;
5. уменьшение или увеличение уставного капитала акционерного общества и другие полномочия.
Вопросы отнесенные к компетенции общего собрания акционеров, не могут быть переданы на решение исполнительному органу общества. Вопросы отнесенные к компетенции общего собрания акционеров, могут быть переданы совету директоров лишь в случаях, предусмотренных законом.
Решение общего собрания акционеров принимается большинством голосов акционеров — владельцев голосующих акций, принимающих участие в собрании. Акционер вправе обжаловать принятое решение в суд, в случае если оно было принято с нарушениями закона, устава общества, в случае, если он не принимал участие в решении, если голосовал против принятия такого решения и указанным решением нарушены его права и законные интересы.
Общее собрание акционеров правомочно (имеет кворум), если в нем приняли участие акционеры, обладающие в совокупности более чем половиной голосов размещенных голосующих акций общества.
Совет директоров (наблюдательный совет) общества осуществляет общее руководство деятельностью общества, за исключением решения вопросов, отнесенным настоящим Федеральным законом к компетенции общего собрания акционеров. В случае, если в обществе число акционеров — владельцев голосующих акций меньше пятидесяти, уставом может предусмотрено, что роль совета директоров будет исполнять общее собрание акционеров общества.
К компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества относятся следующие вопросы:
1) определение приоритетных направлений деятельности общества;
2) созыв годового и внеочередного общих собраний акционеров;
3) утверждение повестки дня;
4) определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
5) увеличение уставного капитала общества путем размещения обществом дополнительных акций в пределах количества и категорий (типов) объявленных акций;
6) размещение обществом облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг и другие предусмотренные законодательством полномочия.
Члены совета директоров (наблюдательного совета) общества избираются общим собранием акционеров в порядке, предусмотренным Федеральным законом, уставом общества, на срок до следующего годового собрания акционеров. Членом совета директоров (наблюдательного совета) может быть только физическое лицо. Член совета директоров (наблюдательного совета) может и не быть акционером общества. Председатель совета директоров (наблюдательного совета) избирается членами совета директоров (наблюдательного совета) большинством голосов из их числа, если иное не предусмотрено уставом общества.
Коллегиальный исполнительный орган общества (правление, дирекция) действует на основании устава общества, а также утверждаемого общим собранием акционеров внутреннего документа общества (положения, регламента или иного документа). Вся система управляющих органов и структур, индивидуально-определённые руководители при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должны действовать в интересах общества, осуществлять свои права и обязанности в отношении общества добросовестно и разумно.
7.2. Компетенция общего собрания акционеров
К компетенции общего собрания акционеров относятся следующие вопросы:
1) внесение изменений и дополнений в устав общества или утверждение устава общества в новой редакции;
2) реорганизация общества;
3) ликвидация общества, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;
4) определение количественного состава совета директоров (наблюдательного совета) общества, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий;
5) определение предельного размера объявленных акций;
6) увеличение уставного капитала общества путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций;
7) уменьшение уставного капитала общества путем уменьшения номинальной стоимости акций, приобретения обществом части акций в целях сокращения их общего количества или погашения не полностью оплаченных акций.
8) образование исполнительного органа общества, досрочное прекращение его полномочий, если уставом общества решение этих вопросов не отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества;
9) избрание членов ревизионной комиссии (ревизора) общества и досрочное прекращение их полномочий;
10) утверждение аудитора общества;
11) утверждение годовых отчетов, бухгалтерских балансов, счета прибылей и убытков общества, распределение его прибылей и убытков;
12) порядок ведения общего собрания;
13) образование счетной комиссии;
14) дробление и консолидация акций;
15) заключение сделок в случаях, предусмотренных статьей 83 настоящего Федерального закона;
16) совершение крупных сделок, связанных с приобретением и отчуждением обществом имущества, в случаях, предусмотренных статьей 79 настоящего Федерального закона;
17) приобретение и выкуп обществом размещенных акций в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом; 18) принятие решений об участии в холдинговых компаниях финансово-промышленных группах ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций
18) участие в холдинговых компаниях, финансово–промышленных группах, иных объединениях коммерческих организаций;
19)утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность общества;
20) решение иных вопросов, предусмотренных настоящим Федеральным законом.
Решения по вопросам, указанным в подпунктах 1 — 18 пункта 1, относятся к исключительной компетенции общего собрания акционеров. Вопросы, отнесенные к исключительной компетенции общего собрания акционеров, не могут быть переданы на решение исполнительному органу общества.
Вопросы, отнесенные к исключительной компетенции общего собрания акционеров, не могут быть переданы на решение совету директоров (наблюдательному совету) общества, за исключением решения вопросов о внесении изменений и дополнений в устав общества, связанных с увеличением уставного капитала общества в соответствии со статьями 12 и 27 настоящего Федерального закона.
С точки зрения соотношения компетенции общего собрания, с одной стороны, совета директоров и исполнительного органа — с другой, различаются общая и исключительная компетенции.
Общую компетенцию составляют любые полномочия, которыми наделено общее собрание, независимо от того, как она осуществляется.
Исключительной признается компетенция, которую составляют полномочия, осуществляемые только общим собранием. Можно выделить безусловно (абсолютно) исключительную и условно (относительно) исключительную компетенцию.
Безусловно (абсолютно) исключительную компетенцию общего собрания составляют полномочия, которые осуществляются только общим собранием и не могут быть переданы им никакому иному органу — ни совету директоров (наблюдательному совету), ни исполнительному органу, ни иному внешнему органу. Таковыми являются полномочия, указанные в пп. 1 (кроме изменений и дополнений устава общества в связи с увеличением уставного капитала) и в пп. 2 — 7, 9 — 18.
Условно (относительно) исключительную компетенцию общего собрания составляют те его полномочия, которые в силу настоящего Закона осуществляются общим собранием, однако могут быть переданы совету директоров (наблюдательному совету). Возможность подобной передачи полномочий может быть зафиксирована заранее в самом уставе общества, либо решение может быть принято самим общим собранием в каждом отдельном конкретном случае. К этому виду исключительной компетенции отнесены полномочия, касающейся внесения изменений и дополнений в устав в связи с увеличением уставного капитала, и т д.
С точки зрения порядка (способа) осуществления компетенции общим собранием различаются автономная и зависимая компетенции.
Автономной признается компетенция, осуществляемая общим собранием самостоятельно. Зависимой следует считать компетенцию, осуществляемую общим собранием во взаимодействии с советом директоров (наблюдательным советом). К такого рода компетенции, осуществляемой общим собранием во взаимодействии с советом директоров (наблюдательным советом), относятся те полномочия, которые общее собрание осуществляет по представлению (предложению) совета директоров либо по рекомендации совета директоров.
В качестве общего принципа действует положение, согласно которому общее собрание не вправе принимать решения по вопросам, не отнесенным к его компетенции.
Это означает, что общее собрание:
а) не вправе осуществлять полномочия, составляющие исключительную компетенцию совета директоров;
б) не вправе осуществлять функции, носящие характер руководства текущей деятельностью и входящие в компетенцию исполнительного органа, либо иным образом вмешиваться в компетенцию исполнительного органа.
За исключением случаев, установленных федеральными законами, правом голоса на общем собрании акционеров по вопросам, поставленным на голосование, обладают:
акционеры — владельцы обыкновенных акций общества;
акционеры — владельцы привилегированных акций общества в случаях, предусмотренных законом и уставом общества.
Голосующей акцией общества является обыкновенная акция или привилегированная акция, предоставляющая акционеру — ее владельцу право голоса при решении вопроса, поставленного на голосование. В случае, если привилегированная акция предоставляет ее владельцу более одного голоса, при определении количества голосующих акций каждый голос по такой привилегированной акции учитывается как отдельная голосующая акция.
Решение общего собрания акционеров по вопросу, поставленному на голосование, принимается большинством голосов акционеров — владельцев голосующих акций общества, принимающих участие в собрании, если для принятия решения настоящим Федеральным законом или уставом общества не установлено большее число голосов акционеров.
Подсчет голосов на общем собрании акционеров по вопросу, поставленному на голосование, правом голоса при решении которого обладают акционеры — владельцы обыкновенных и привилегированных акций общества, осуществляется по всем голосующим акциям совместно, если иное не установлено настоящим Федеральным законом или уставом общества.
Решение по вопросам, указанным в подпунктах 2, 12 и 15 – 20, принимается общим собранием акционеров только по предложению совета директоров (наблюдательного совета) общества, если иное не установлено уставом общества.
Решение по вопросам, указанным в подпунктах 1 — 3, 5 и 18, принимается общим собранием акционеров большинством в три четверти голосов акционеров — владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров.
Порядок принятия общим собранием акционеров решения по порядку ведения общего собрания акционеров устанавливается уставом общества или внутренними документами общества, утвержденными решением общего собрания акционеров.
Общее собрание акционеров не вправе принимать решения по вопросам, не включенным в повестку дня собрания, а также изменять повестку дня.
Решения, принятые общим собранием акционеров, а также итоги голосования доводятся до сведения акционеров в порядке и сроки, предусмотренные настоящим Федеральным законом и уставом общества, но не позднее 45 дней со дня принятия этих решений.
Акционер вправе обжаловать в суд решение, принятое общим собранием акционеров с нарушением требований настоящего Федерального закона, иных правовых актов Российской Федерации, устава общества, в случае, если он не принимал участия в общем собрании акционеров или голосовал против принятия такого решения и указанным решением нарушены его права и законные интересы. Суд вправе с учетом всех обстоятельств дела оставить в силе обжалуемое решение, если голосование данного акционера не могло повлиять на результаты голосования, допущенные нарушения не являются существенными и решение не повлекло причинения убытков данному акционеру.
Хотя порядок ведения общего собрания акционеров может устанавливаться уставом или внутренним документом общества, следует учесть, что, поскольку данный вопрос носит относительно частный, процедурный характер, нет необходимости решать его в уставе. Он может быть урегулирован в регламенте общего собрания, утвержденном в качестве внутреннего (локального) акта самим собранием.
Нормы о запрещении общему собранию принимать решения по вопросам, не включенным в повестку дня, а также изменять повестку дня, направлены на упорядочение деятельности общего собрания и имеют положительное значение. Соответствующие ограничения в отношении повестки дня предусмотрены и для внеочередных общих собраний.
Закон определяет общие положения, касающиеся информации акционеров о принятых собранием решениях и итогах голосования (п. 7). Конкретизация их возможна в уставе общества.
Акционер вправе обжаловать в суд решение общего собрания при наличии трех следующих условий:
— решением нарушены нормы действующего законодательства либо положения устава;
— решением нарушены права и законные интересы акционера;
— акционер голосовал против решения или вообще не принимал участия в общем собрании.
Для удовлетворения требований акционера, обжалующего решение, необходимо наличие всех трех указанных выше условий. Хотя одним из условий обжалования акционером решения общего собрания, как это прямо предусмотрено Законом, является нарушение его прав и законных интересов, следует прийти к выводу, что решения общего собрания могут быть обжалованы и в других случаях грубого нарушения собранием законодательства и устава общества, в частности, если решение принято по вопросам, выходящим за пределы компетенции собрания, либо по вопросам, не включенным в повестку дня собрания. В этих случаях решение собрания обжалуется, исходя из общих положений законодательства об обжаловании действий должностных лиц и органов, нарушающих законные права и интересы граждан.
Решение общего собрания акционеров по вопросам, указанным в пункте 1 статьи 47 настоящего Федерального закона, не может быть принято путем проведения заочного голосования (опросным путем). Полномочия собрания акционеров позволяют решать наиболее острые, принципиальные вопросы функционирования общества. Например, именно собрание акционеров разрешило продолжавшийся более месяца конфликт на тольяттинском АО «Трансформатор». Скандал начался после того, как 23 февраля 2001 г. совет директоров отстранил от должности гендиректора И. Маркелова и назначил и.о. руководителя его заместителя. Завод в последние месяцы не перечислял налоговые платежи, и акционеры заподозрили гендиректора в намерении обанкротить предприятие. Добавили страстей и личные противоречия. В марте Самарский областной арбитражный суд своим решением приостановил решение совета директоров, затем было созвано собрание акционеров. На собрании ситуация разрешилась: был избран совет директоров из девяти человек, в котором два места получила команда г.Маркелова, его оппонентам досталось шесть мест, еще одно получил гендиректор Волжской ГЭС. Напряжение на тольяттинском АО было снято законным путем.