Версии преступлений

Оглавление:

§ 2. Следственные версии, планирование и особенности расследования

При анализе факта совершения преступления следователь наряду с типичными версиями, характерными для деликтов данного вида, и системой частных версий, основанных на обстоятельствах конкретного дела, в ряде случаев должен выдвинуть и версию о совершении расследуемого преступления несовершеннолетними.

Основанием для выдвижения такой следственной версии могут послужить показания свидетелей, видевших несовершеннолетних неподалеку от места происшествия до или вскоре после случившегося и, возможно, обративших внимание на какие-либо особенности в их поведении, состояние алкогольного или наркотического опьянения. Внимание свидетелей могли привлечь находившиеся при несовершеннолетних предметы, имеющие отношение к расследуемому делу (могущих служить оружием либо громоздких предметов, в том числе бытовой техники и т.п.). Помимо свидетельских показаний выдвижению подобных версий могут способствовать результаты осмотра места происшествия, в том числе обнаруженные на нем следы, свидетельствующие о механизме совершения преступления и физических данных преступников, а также характер предмета посягательства.

Так, на совершение кражи несовершеннолетними может указывать само место происшествия, где заведомо не будет находиться ценное имущество, – подсобные помещения организаций, строительные бытовки, школьные буфеты и т.п. Об этом же свидетельствуют незначительные по размеру разрушения в преградах, вентиляционные отверстия или форточки, через которые на место совершения преступления взрослому человеку трудно протиснуться; хищение предметов малоценных либо имеющих ограниченный сбыт (продукты питания, кондитерские изделия, наглядные пособия и т.п.); обнаружение на месте происшествия следов рук и ног, размеры которых соответствуют подростковому возрасту, причинение потерпевшему значительного количества телесных повреждений, не вызываемых необходимостью, что указывает на неуверенность нападавших в собственных силах; следы, носящие характер озорства, в частности надписи циничного характера или представляющие лозунги отдельных неформальных организаций несовершеннолетних (например, «Спартак-чемпион» и т.п.), повреждение имущества и предметов, не являющихся преградой для достижения преступных целей.

При подтверждении в ходе расследования версии о совершении преступления несовершеннолетним исходя из обстоятельств конкретного уголовного дела следователем могут быть также выдвинуты версии о наличии взрослого соучастника, вовлекшего несовершеннолетнего в преступную деятельность. Кроме того, при наличии оснований следователь должен выдвинуть и проверить версию о самооговоре несовершеннолетнего с целью взять на себя ответственность за действия, совершенные взрослым исполнителем.

Планируя расследование преступлений, совершенных несовершеннолетними, следователь обязан учитывать особенности их психологии и личность каждого конкретного подростка, проходящего по делу. Это должно найти свое отражение как в плане расследования в целом, так и производства отдельных следственных действий.

Составляя план расследования преступлений, совершенных несовершеннолетними, помимо следственных действий, обусловленных особенностями расследуемого события, следователь должен включить мероприятия, направленные на получение исчерпывающей информации о личности подозреваемых или обвиняемых, характеризующих их данных. С этой целью следователем могут быть запланированы допросы родителей несовершеннолетних или лиц, их заменяющих, классных руководителей, педагогов, товарищей по работе и иных лиц, хорошо знающих несовершеннолетнего, затребованы характеристики с мест работы, учебы, жительства, получена информация из инспекций по делам несовершеннолетних и т.п.

В целях полного раскрытия преступления и установления причин и условий, способствовавших его совершению, следователь в плане расследования должен предусмотреть возможности использования для этого помощи участковых уполномоченных, хорошо знающих данную территорию и проживающих на ней несовершеннолетних, склонных к совершению антиобщественных действий, населения и др.

При планировании расследования по конкретным делам в план можно включить профилактические мероприятия, направленные на устранение выявленных причин преступления и условий, облегчающих его совершение: информацию населения путем выступления следователя перед жителями конкретного микрорайона или населенного пункта, использование для этих же целей средств массовой информации, обращения в органы образования, здравоохранения, хозяйственные организации и т.п., внесение представлений руководителям предприятий и учреждений, а также управленческих структур. В отдельных случаях намечаемые профилактические мероприятия могут быть согласованы и скоординированы следователем с деятельностью заинтересованных должностных лиц и организаций.

Планируя следственные действия, проводимые с участием несовершеннолетних, следователь должен учитывать ряд обстоятельств организационно-тактического характера, которые могут оказать существенное влияние на результаты проводимого следственного действия. При этом основанием для принятия того или иного решения является знание следователем особенностей психологии конкретного несовершеннолетнего и его подробной характеристики.

Приняв решение о необходимости производства следственного действия с участием несовершеннолетнего подозреваемого или обвиняемого, следователь обязан вызвать его в следственный орган, как правило, через родителей или других законных представителей. Иной порядок вызова допускается лишь в случаях, когда это вызывается обстоятельствами расследуемого дела (необходимость экстренного производства следственного действия, воспрепятствование со стороны родителей явке несовершеннолетнего в следственные органы и т.п.).

С учетом личностных особенностей несовершеннолетнего и его характеристики следователем решается вопрос о месте проведения отдельных следственных действий. Так, по общему правилу следователь проводит допросы по месту производства расследования. Однако, если следователь располагает данными о неустойчивости психики несовершеннолетнего, его боязливости, робости, застенчивости, он может принять решение о производстве допроса в привычной для несовершеннолетнего обстановке, например по месту его учебы или жительства, что облегчит задачу установления с ним психологического контакта и получения от допрашиваемого полных и развернутых показаний.

Существенное значение для расследования может иметь и вопрос о времени производства следственного действия. Так, при отсутствии к тому тактической необходимости следует воздержаться от вызова несовершеннолетнего в следственные органы в часы занятий, при нахождении несовершеннолетнего под стражей – во время, отведенное для обеда и прогулки.

При планировании производства следственных действий с несколькими несовершеннолетними время их прихода к следователю нужно избрать таким образом, чтобы они не томились длительным ожиданием вызова перед кабинетом следователя, что в дальнейшем может негативно отразиться на полноте их показаний. Кроме того, следственное действие с участием несовершеннолетнего должно быть спланировано следователем по возможности так, чтобы его продолжительность не превышала 40–45 минут, поскольку после этого у несовершеннолетнего наступает усталость и возможность получать от него полные и развернутые показания значительно снижается.

В силу указаний уголовно-процессуального закона при допросе несовершеннолетнего обвиняемого, не достигшего шестнадцатилетнего возраста, может участвовать педагог. Участие педагога возможно и при допросе несовершеннолетнего старше шестнадцати лет, если он признан умственно отсталым. При допросе несовершеннолетних в возрасте до 14 лет присутствие педагога обязательно. Встречающаяся в практике расследования уголовных дел о преступлениях несовершеннолетних замена педагога родителями или иными законными представителями либо работниками инспекций по делам несовершеннолетних не может быть признана допустимой, поскольку это противоречит действующему законодательству и не обеспечивает достижения целей следственного действия, в котором эти лица участвуют.

Педагог приглашается для участия в следственном действии прежде всего как специалист в области детской и подростковой психологии, и его основные задачи состоят в оказании помощи следователю в установлении психологического контакта с несовершеннолетним, снятии с несовершеннолетнего излишнего напряжения и создании благоприятной нравственно-психологической атмосферы следственного действия, формулировке вопросов следователя в понятной, доступной для несовершеннолетнего форме.

При вызове педагога следователь не должен ограничиваться лишь формальным требованием к соответствующему должностному лицу или учреждению о выделении педагога для участия в следственных действиях. В частности, надлежит выяснить, какие отношения существуют между несовершеннолетним и приглашенным педагогом. В ряде случаев присутствие при производстве следственного действия знакомого несовершеннолетнему педагога, пользующегося уважением и доверием, будет способствовать получению от него достоверных и полных показаний. В других случаях появление в кабинете следователя знакомого педагога может негативно сказаться на результатах следственного действия из-за боязни несовершеннолетнего, что сообщаемые им факты станут известны педагогическому коллективу учебного заведения и учащимся. Поэтому следователю заранее надлежит выяснить у несовершеннолетнего, в присутствии какого педагога тому было бы желательно участвовать в проведении следственных действий.

При подготовке к производству вербальных следственных действий с участием несовершеннолетних следователь должен решить вопрос о необходимости и целесообразности использования технических средств фиксации. Так, в ряде случаев при проведении допросов и очных ставок с участием несовершеннолетних полученные от них показания целесообразно фиксировать на магнитной ленте, что способствует запечатлению особенностей речи несовершеннолетнего, а нередко (при производстве очных ставок) предотвращает возможность оказания на него давления со стороны взрослых соучастников.

Необходимость производства судебных экспертиз определяется следователем исходя из обстоятельств конкретного дела, обнаруженных следов и вещественных доказательств. Вместе с тем по делам о преступлениях, совершенных несовершеннолетними, назначение ряда судебных экспертиз обусловливается спецификой субъекта преступления.

Так, при совершении преступления лицом, у которого отсутствуют документы о времени рождения, для определения его возраста назначается судебно-медицинская экспертиза. С целью выяснения мог ли несовершеннолетний в полной мере сознавать значение своих действий, а также для определения соответствия психического развития несовершеннолетнего его возрасту назначаются психолого-психиатрические исследования.

Следственные версии и методы логического мышления в расследовании преступлений

Сущность расследования преступления, как известно, заключается в познании события, имевшего место в прошлом. Возможность его познания основывается на положениях философии, ее теории познания, законах и категориях, отражающих всеобщую связь и взаимосвязь явлений, фактов и обстоятельств. Любое совершаемое преступление связано с окружающей обстановкой и потому оставляет в ней определенные следы – «отпечатки» события, которые бывают материальные (следы рук, ног, орудий взлома, огнестрельного оружия и т.д.) и нематериальные (идеальные, в сознании людей-потерпевших, свидетелей и др.), что дает возможность по этим следам установить время, место, способ, механизм и другие обстоятельства события преступления. В ходе расследования должны быть даны различные объяснения указанным и другим обстоятельствам совершенного преступления с помощью версий и методов логического мышления.

В планировании расследования преступлений весьма важную роль играют версии, которые составляют его основу. Сама версия означает предположение, подлежащее проверке в ходе расследования. Без выдвижения версий невозможен процесс доказывания. Версии являются средством установления объективной истины по уголовному делу, содержащему ту или иную совокупность доказательств.

Следственная версия – это основанное на фактических данных предположение следователя, дознавателя, подлежащее тщательной проверке, выдвигаемое относительно расследуемого события в целом, отдельного факта или группы фактов и обстоятельств, входящих в предмет доказывания по уголовному делу.

По своей логической природе версия представляет собой разновидность научной гипотезы как формы познания. Гипотезы, являющиеся вероятными предположениями, строятся по поводу крупных явлений природы, закономерностей их возникновения и развития, а также исторических событий либо общественной жизни. Версии же в расследовании рассматриваются как частные предположения, объясняющие такое негативное явление в жизни общества, как преступление, его юридические признаки и обстоятельства совершения.

Следственные версии, применяемые в расследовании преступлений, различаются по: объему охватываемых ими обстоятельств и фактов; степени конкретности и вероятности; времени выдвижения; отношению к обстоятельствам, подлежащим доказыванию; субъектам выдвижения.

Версии по объему охватываемых обстоятельств и фактов делятся на общие и частные. Общие версии – это предположения, выдвигаемые относительно расследуемого события в целом. Например, если уголовное дело возбуждено в связи с обнаружением трупа с признаками насильственной смерти, выдвигаются такие общие версии: 1) имело место убийство; 2) убийства не было, а имело место умышленное причинение тяжкого вреда здоровью, повлекшего по неосторожности смерть потерпевшего; 3) убийства не было, а имело место самоубийство; 4) имело место убийство, инсценированное под самоубийство или другое преступление; 5) убийства не было, а имел место несчастный случай. Без выдвижения общих версий не представляется возможным правильно определить направление расследования, объективно осуществить процесс доказывания по уголовному делу, установить наличие или отсутствие в деянии конкретного состава преступления. Частные версии – это тоже предположения, но они касаются отдельных фактов или обстоятельств расследуемого события, в отношении которого выдвинуты общие версии. Между тем, как свидетельствует практика, некоторые следователи и дознаватели ограничиваются выдвижением только частных версий и в планах расследования не указывают общие версии относительно совершенного деяния (например, кражи, грабежа или разбоя), по факту которого было возбуждено уголовное дело. Общие версии ими подменяются частными версиями, касающимися отдельных элементов события: места, времени, субъекта преступления (его возраста, состояния алкогольного или наркотического опьянения, судимости и др.). Такое планирование приводит к недостаткам и ошибкам в определении предмета доказывания, направления расследования, способов собирания доказательств и квалификации преступления.

По степени конкретности и вероятности версии делятся соответственно на типичные и конкретные, маловероятные и наиболее вероятные, основные и контрверсии. Типичная версия – это предположение, касающееся расследуемого события в целом или отдельных его обстоятельств, основанное на данных изученного и обобщенного опыта расследования преступлений по уголовным делам определенной категории. Собранный и изученный эмпирический материал дает возможность сконструировать ряд типичных версий, облегчающих планирование расследования по конкретному уголовному делу, находящемуся в производстве следователя или дознавателя. Такие версии позволяют в типичной следственной ситуации правильно определить направление расследования, средства и способы эффективного собирания доказательств, особенно на начальном этапе расследования. Конкретные версии – это предположения, построенные при расследовании преступления по конкретному уголовному делу, содержащему фактический материал. На этом же доказательственном материале конструируется основная версия, обладающая той или иной степенью вероятности (маловероятная, наиболее вероятная). Логическим отрицанием основной версии является контрверсия, т.е. противопоставление основной версии. Например, если по уголовному делу выдвинута общая версия о краже, то контрверсия должна быть сформулирована так: «кражи не было, а имел место грабеж» или «кражи не было, она инсценирована материально ответственным лицом с целью сокрытия недостачи».

Поскольку при расследовании преступлений соблюдается этапность, то версии по времени их выдвижения подразделяются на первоначальные, основой выдвижения которых является первичный материал уголовного дела, и последующие, строящиеся на втором этапе расследования с учетом всех собранных по делу доказательств. Выдвижение этих версий позволяет следователю, дознавателю запланировать такие следственные и иные процессуальные действия в сочетании с оперативно-розыскными мероприятиями, которые и на начальном этапе расследования по «горячим» следам, и в дальнейшем дают возможность быстро и качественно собрать доказательства, задержать подозреваемого и привлечь его в качестве обвиняемого.

С позиций процесса доказывания, установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, обвинения или оправдания лица в совершении преступления различаются обвинительные и оправдательные версии. Обвинительная версия представляет собой формулу обвинения, изложенную в постановлении о привлечении лица в качестве обвиняемого, обвинительном заключении, обвинительном акте, а также в обвинительной речи государственного обвинителя и обвинительном приговоре. Свое мнение по существу обвинения может изложить суду потерпевший или его представитель. Оправдательная версия – это предположение о непричастности подозреваемого или обвиняемого к расследуемому преступлению либо об отсутствии в деянии обвиняемого состава преступления. Эта версия выдвигается и тогда, когда обвиняемый заявляет о своем алиби. Она находит свое выражение в защитительной речи защитника и в оправдательном приговоре суда. Если в ходе судебного разбирательства государственный обвинитель придет к убеждению, что представленные доказательства не подтверждают предъявленное подсудимому обвинение, т.е. не что иное, как версию обвинения, то он должен отказаться от обвинения. Полный или частичный отказ государственного обвинителя от обвинения влечет за собой прекращение уголовного дела или уголовного преследования полностью или в соответствующей его части (ч. 7 ст. 246 УПК). Необходимость выдвижения и проверки оправдательной версии вытекает из важнейшего принципа уголовного судопроизводства – презумпции невиновности.

По субъектам выдвижения следственные версии подразделяются на следственные, розыскные, оперативно-розыскные, экспертные, судебные и версии специалиста. Следственные и розыскные версии выдвигаются следователем и дознавателем по уголовным делам, находящимся в их производстве. Розыскную версию выдвигает и оперативный работник для установления местонахождения разыскиваемого лица, похищенного имущества и т.д. Оперативно-розыскные версии выдвигают должностные лица органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, на основании поручения следователя. Экспертные версии – это версии лица, обладающего специальными знаниями и назначенного но уголовному делу для производства судебной экспертизы и дачи заключения. Версии специалиста – лица, обладающего специальными знаниями и привлеченного к участию в процессуальных действиях, а также для постановки вопросов эксперту, разъяснения сторонам и суду вопросов, входящих в его профессиональную компетенцию. Судебные версии – это версии стороны обвинения (прокурора, поддерживающего государственное обвинение, потерпевшего или его представителя), стороны защиты (защитника, подсудимого) и суда, выдвигающего версии относительно первоочередных вопросов, разрешаемых при постановлении приговора в совещательной комнате: 1) доказано ли, что имело место деяние, в совершении которого обвиняется подсудимый; 2) доказано ли, что деяние совершил подсудимый; 3) является ли это деяние преступлением и какими пунктом, частью, статьей УК оно предусмотрено; 4) виновен ли подсудимый в совершении этого преступления; 5) и других вопросов, предусмотренных ст. 299 УПК. Версии, выдвинутые в своей совокупности в форме контрверсий «виновен» – «не виновен», позволяют суду постановить обвинительный или оправдательный приговор.

Построение и проверка версий, являясь элементами планирования расследования преступлений, тесно связаны между собой. Построить и проверить версии по уголовному делу – значит дать всем обстоятельствам и фактам, составляющим событие преступления, предположительные объяснения путем их логического осмысливания и оценки правильности выводов с учетом всех имеющихся доказательств. При этом построение версий недопустимо смешивать с предметом доказывания по уголовному делу. Если предмет доказывания предусматривает вопрос о том, что необходимо выяснить по данному делу, то построение версии предполагает иной вопрос: как это сделать, чтобы установить все то, что входит в круг выясняемых обстоятельств, имеющих доказательственное значение.

При выдвижении и проверке версий необходимо соблюдать следующие правила.

1. По уголовному делу следует выдвигать все объективно возможные версии для установления обстоятельств, предусмотренных планом расследования. Во всяком случае должно быть построено столько версий, сколько диктуется материалами дела для установления истины. Односторонность, или так называемая «подгонка» материалов к версии, кажущейся единственно правильным объяснением, может неизбежно привести к ошибкам, в частности, к неправильному определению направления расследования, собиранию доказательств не относящихся к предмету доказывания, привлечению в качестве обвиняемого лица, не причастного к совершению преступления.

2. Выдвигать версии по уголовному делу нужно сразу, когда есть для этого возможность. Первичный материал уголовного дела является основой планирования первоначального этапа расследования. Он позволяет сделать обоснованные предположения как о характере события в целом, так и об отдельных его обстоятельствах. При этом целесообразно использовать сведения, полученные из непроцессуальных источников.

3. Построенные версии следует проверять параллельно, одновременно, во взаимосвязи, так как все они обладают той или иной степенью вероятности и еще неизвестно, какая из них подтвердится, станет достоверной, т.е. приведет к истине, а какая будет опровергнута.

4. Проверять версии необходимо до тех пор, пока одна из них не окажется соответствующим действительности объяснением события, факта, а все остальные отпадут. Если версия станет единственно верным объяснением события, факта и в материалах уголовного дела будут отсутствовать противоречащие ей обстоятельства, то на основе совокупности собранных доказательств можно считать данную версию подтвердившейся.

Для полной проверки версии ее содержание нужно расчленить на отдельные вопросы, выяснение которых должно привести к выводу о том, имеются ли соответствующие следствия, вытекающие из данной версии. Выводить надо все следствия, которые должны бы существовать в случае подтверждения истинности проверяемой версии. Путем определения следствий конкретизируется общее направление расследования и уточняется производство следственных действий, которые позволят установить факты и обстоятельства, подтверждающие или опровергающие предполагаемые следствия. Если следствия будут соответствовать объективной действительности, можно утверждать, что проверяемая версия подтвердилась.

При построении и проверке версий необходимо пользоваться методами логического мышления: анализом, синтезом, индукцией, дедукцией, аналогией.

Анализ – изучение события или факта путем разложения его на составные части или мысленного расчленения посредством логической абстракции (например, изучение обстановки места происшествия по расположению отдельных предметов, следов и других вещественных доказательств).

Синтез – изучение события, факта или предмета на основе суммирования (соединения) отдельных его частей. Событие, факт, предмет исследуется в его целостности, единстве и взаимной связи частей (например, взломанные дверцы шкафа, выдвинутые ящики комода, выброшенные малоценные вещи в своей совокупности свидетельствуют о проникновении подозреваемого в квартиру с целью хищения денег, ценностей).

Индукция – метод, основанный на умозаключении от частных, единичных случаев к общему выводу, от отдельных фактов к обобщениям. Суждение делается о событии в целом по имеющимся совокупным частным признакам путем перехода от частного к общему. Например, при наружном осмотре трупа обнаружены ножевые ранения, количество и локализация которых свидетельствуют о том, что потерпевший сам себе нанести их не мог. Отсюда делается вывод, что в данном случае имело место убийство.

Дедукция – метод обратный индукции. Это суждение о частных признаках по характеру события или предмета в целом. Вывод делается от общего к частному. Например, имущество, которое со слов заявителя было у него похищено, в действительности утрачено им самим, что подтверждается установленными по делу доказательствами.

Аналогия означает сходство, подобие изучаемых событий, фактов, предметов, но в целом различных и неповторимых в своей совокупности признаков. Аналогия играет немаловажную роль в построении версий. Следователь, дознаватель, используя свой личный опыт и обобщенный опыт передовой практики расследования преступлений данного вида, строит версии на основе фактических данных конкретного уголовного дела исходя из того, что если отдельные признаки, имеющиеся в данном случае, совпадают с признаками, которые имелись ранее в другом событии или факте, то и все остальные признаки совпадают, т.е. имеет место сходное событие или сходный факт.

В практике расследования преступлений используется интуиция догадка, проницательность, основанная на предшествующем опыте. Но надо иметь в виду, что догадка, не подкрепленная фактическими данными уголовного дела, может оказаться ошибочной. Профессиональная догадка следователя, дознавателя по установлению обстоятельств уголовного дела должна основываться на бесспорно собранных доказательствах.

ГЛАВА 5. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИЕ ВЕРСИИ И ПЛАНИРОВАНИЕ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

Криминалистическая версия — это основанное на известных фактических данных предположение субъекта расследования о явлении, событии, которые имеют или могут иметь значение для правильного разрешения уголовного дела.

а) использование в такой области общественной жизни, как расследование преступлений;

б) формируется и проверяется субъектами раскрытия и расследования преступлений методами, предусмотренными действующим уголовно-процессуальным законодательством;

в) должна быть обоснованной (базироваться на известных фактах), реальной и конкретной.

Основаниями для выдвижения криминалистических версий являются доказательства, информация, полученная в результате оперативно- розыскных мероприятий, а также интуиция. Особенное место в этом плане занимает криминалистическая характеристика определенного вида преступления, которая формируется в результате изучения репрезентативного массива уголовных дел и представляет собой совокупность сведений о способах подготовки, совершения и сокрытия преступления, о материальных следах, о характере и составе преступных групп и других обстоятельствах.

По субъекту формирования версии делятся на оперативно-розыскные, розыскные, следственные, экспертные и судебные. Если предположение о каком-то факте выдвигается обвиняемым, свидетелем, потерпевшим, журналистом, то таковое не является версией, а остается собственно предположением указанной категории лиц, которое может стать версией, если будет принято во внимание субъектом расследования преступления.

Планирование расследования преступления

Под планированием понимается осуществляемый субъектом расследования процесс определения задач расследования и способов их достижения с целью определения содержания деятельности следователя, обеспечения ее эффективности и оптимизации.

В содержательную часть процесса планирования входят следующие этапы:

изучение первоначальной информации, которая особенно на начальном этапе характеризуется неопределенностью и предполагает использование следователем типичных версий относительно преступного события;

определение задач расследования и выдвижение розыскных версий на базе криминалистической характеристики вида преступления;

определение способов решения задач расследования, то есть процессуальных и непроцессуальных действий, их комплексов (тактических операций);

составление плана расследования на бумажном или электронном носителе, подготовка вспомогательных документов планирования, необходимых при работе со сложными, многоэтапными делами (накопительных таблиц по каждому эпизоду, члену преступной группы, наглядных схем документов в бухгалтерии и иных структурных подразделениях предприятия и т.д.). 1.

Понятие, содержание, значение следственных версий в организации расследования преступлений

Рубрика: Государство и право

Дата публикации: 14.02.2018 2018-02-14

Статья просмотрена: 85 раз

Библиографическое описание:

Ляхова О. О. Понятие, содержание, значение следственных версий в организации расследования преступлений // Молодой ученый. — 2018. — №7. — С. 136-137. — URL https://moluch.ru/archive/193/48339/ (дата обращения: 22.08.2018).

В данной статье рассматривается понятие, содержание следственных версий в организации расследования преступлений.

Раскрытие преступлений, выявление обстоятельств, способствующих его совершению, выявление виновных и реабилитация невиновных — таковы задачи органов расследования. Задача органов доказать и выявить определенные факты преступления его причины, последствия. Данные, установленные в результате доказывания, служат основанием для процессуальных решений следователя и суда об уголовной и гражданской ответственности виновного. Таким образом, познавательная деятельность следователя и суда следователя и суда близко связана с интересами государства и общества, с интересами и судьбами граждан. Распознать виновного от невиновного эта задача для следственных органов задача не из легких. Действия, составляющие доказывание, включают в себя предусмотренные законом гарантии, цель которых — защита государственного и общественного интереса в достижении истины раскрытия преступлений. В систему процессуальных гарантий доказывания входят и меры принуждения к лицам, оказывающим противодействие органам расследования и суда. Поэтому не только конечные выводы по результатам доказывания, но и промежуточные решения требуют тщательного обоснования в соответствии с критериями, устанавливаемыми процессуальным законом. Поэтому не только конечные выводы в процессе доказывания играют важную роль для расследования и вынесения решений судом, но и промежуточные решения требуют тщательного рассмотрения в соответствии с критериями, установленными процессуальным законом.

А. М. Ларин считает: «С переходом от незнания к знанию, от неполного, неточного знания к более точному тесно связано уголовно- процессуальное и криминалистическое понятие версии. Объективно достаточно полное определение понятия, раскрывающие его содержание, возможно как определенный итог, как результат изучения существенных признаков и свойств отображаемого понятием предмета».. [1,c.15]. Таким образом, версию можно определить как конкретные мысли о подлежащих выяснению обстоятельствах уголовного дела. В отличие от следственных версий, оперативно-розыскные версии могут быть не связаны с конкретным уголовным делом (находя применение, например, при подготовке мероприятий по предотвращению преступлений на такой стадии формирования умысла, когда еще отсутствуют основания умысла, когда еще отсутствуют основания для возбуждения уголовного дела). Основной информацией для построения оперативно- розыскных версий служат оперативные данные. Проверяются эти версии не процессуальным путем.

Следственные же версии всегда относятся к обстоятельствам конкретного уголовного дела, основываются на фактических данных, полученных процессуальным путем, на доказательствах, и подлежат проверке только в процессуальных формах — по результату следственных действий. Проверка следственных версий образует новые доказательства. И. М. Лузгин пишет: «Версии, возникающие в процессе оперативно-розыскной деятельности, могут предшествовать возникновению следственных или строиться параллельно с ними. В последнем случае следственная версия, объясняющая событие преступления, учитывается при разработке розыскных версий. В свою очередь их проверка позволяет установить дополнительные факты, которые используются для построения и обоснования версии о виновном лице и его виновности, об обстоятельствах совершения преступления». [2, c.30].

Л. Я. Драпкин указывает, что метод построения и проверки следственных версий является основным, главным структурно-функциональным звеном в процессе раскрытия преступлений.. [3, c. 44].

Версия как мысленная, логическая модель познаваемого объекта в своем развитии проходит три стадии:

1) выдвижение версии;

2) разработка версии и выведение из нее следствий;

3) проверка предполагаемых следствий и сопоставление их с теми обстоятельствами, которые уже установлены.

Версия признается достоверной (подтвердившейся) в том случае, когда следы, факты, обстоятельства, модели которых выведены, установлены на основе доказывания.

Криминалистическая версия — обоснованное предположение компетентных лиц по поводу обстоятельств, имеющих значение для расследования и судебного рассмотрения дела.

Криминалистическая версия — это всегда логически построенное и основанное на фактических данных предположение, подлежащее логически правильной, тщательной проверке, о расследуемом преступлении, его общем характере, отдельных обстоятельствах, а также о виновных лицах и характере их вины.

Компетентным считается лицо, уполномоченное законом принимать решения, направленные на проверку версий. К компетентным лицам в частности относятся следователь, дознаватель, прокурор, судья.

Версия есть разновидность гипотезы — предположительного объяснения какого-либо явления, события закономерности для установления истинного их характера или содержания путем особого метода собирания данных, чтобы выдвинутое объяснение превратилось в достоверность или отпало, оказавшись опровергнутым.

Следственная версия — это вероятное объяснение события, предположение о его возможности. Она важна для того, чтобы определить, в каком направлении вести расследование, где искать доказательства. Однако сами по себе версии никоим образом не могут служить достаточными основаниями для принятия процессуальных решений, в том числе о возбуждении уголовного дела. Версий по делу может быть несколько. Причем отнюдь не обязательно, чтобы каждая из них подкреплялась конкретными данными, взятыми из установленных законом источников.

Основание для построения версии дает любая информация, поступившая к следователю из любого источника, включая анонимный. Наряду с этим версия может быть продуктом аналитической мысли следователя, строящего предположения на базе результатов выявления, сравнения различных данных, включая те, что получены эмпирическим путем. Если выдвинута правильная версия, то в результате ее проверки должно произойти объективное превращение предположительного (модельного) знания в знание положительное, достоверное.

Результативное уголовно-процессуальное познание при предварительном расследовании преступлений невозможно без построения и проверки следственных и иных криминалистических версий. Версия как разновидность мысленной модели представляет собой обоснованное суждение о каком-либо объекте (факте, группе фактов и т. д.), в отношении которого отсутствует достоверное знание.

  • Ларин А. М. От следственной версии к истине. М.,//«Юридическая литература, 1976
  • Лузгин И. М. Некоторые аспекты криминалистической характеристики и место в ней данных о сокрытии преступлений. Т. 1. М.,//«Юридическая литература» 1995.
  • Драпкин Л. Я. Основы теории следственных ситуаций. — М.: Норма, 2001.
  • СПС // Консультант Плюс.
  • § 4. Выдвижение версий о совершении преступления группой лиц и планирование расследования

    Исходная информация становится базой для выдвижения следственных и оперативно-розыскных версий.

    Учение о криминалистической версии, напомним, различает по субъектам выдвижения — четыре их вида: следственные, оперативно-розыскные, экспертные и судебные. Исходная информация, в которой

    преобладают данные, полученные при осмотре места происшествия, используется преимущественно для выдвижения следственных и оперативно-розыскных версий, тесно связанных друг с другом и по своему содержанию, и по времени проверки. Именно они определяют направленность начального этапа расследования.

    В зависимости от содержания исходной информации версия может характеризоваться большей или меньшей степенью конкретности. Чаще всего данные лишь одного осмотра места происшествия позволяют только до известного предела конкретизировать типовую версию, объясняющую суть расследуемого события в общих чертах. Но даже такая версия может предполагать, что преступление совершено группой.

    Версия в известном смысле представляется как вероятная информационная модель события, один из элементов которой — предположение о групповом субъекте преступления.

    Если взять наиболее сложную ситуацию, когда исходная информация ограничивается лишь данными, полученными при осмотре места происшествия, отсутствуют лица, в той или иной степени причастные к расследуемому событию или обладающие некоторой о нем информацией, то версия опирается на сведения, характеризующие расположение данного места относительно известных ориентиров; количество лиц, бывших на этом месте, физические и прочие особенности каждого из них; направленность и характер их передвижений, действий; характер оставленных следов; предметы, оставившие эти следы, и предметы, принесенные на данное место участниками события; последствия действий, совершенных бывшими здесь лицами (помимо оставленных следов): наличие и расположение трупов, частиц предметов и веществ, брызг, луж, овальности и обожженности поверхностей предметов, поврежденных, перемещенных и разбросанных предметов обстановки и т. п.

    Полученная модель события должна давать представления, во-первых, об обстановке на месте происшествия до события и, во-вторых, после него. Анализ произведенных в обстановке изменений служит средством формирования частной версии о числе преступников.

    Как следует из изложенного, исходная информация, полученная в результате осмотра места происшествия, в значительной своей части относится к биологическим свойствам личности преступников, которые проявляются в:

    антропологических признаках (расовая, половая, возрастная характеристики);

    физических особенностях преступников и внешней анатомии их тел (черты лица, морфология кожных узоров, размеры тела и его структурно-механические свойства и др.);

    биохимических особенностях (специфика состава слюны, крови, пота, спермы, тканей тела, запаха и пр.);

    патологических аномалиях всех указанных элементов.

    Помимо биологических свойств, эта информация может содержать и данные об опыте, знаниях, навыках, привычках и умениях преступников. Задача следователя при выдвижении версии о групповом преступлении — суметь четко дифференцировать все собранные данные о личности преступников, объединив их по признакам, характеризующим каждого из участников. Если это сравнительно просто в отношении следов, например, рук, ног, зубов, запаха, то значительно сложнее применительно к признакам навыков и умений, а биохимические особенности для их дифференциации требуют хотя бы предварительных лабораторных исследований.

    Планированию расследования должно предшествовать выведение следствий из версии о совершении преступления группой.

    Следствия — это логические выводы, вытекающие из предположения о достоверности версии: о тех фактах и обстоятельствах, которые должны иметь место, если версия отражает истинное положение вещей. Из версии о наличии преступной группы, выдвинутой лишь по результатам осмотра места преступления, в общей форме могут быть выведены следствия о:

    числе непосредственно принимавших участие в реализации избранного способа совершения преступления;

    числе реализовавших способ сокрытия преступления;

    ролевом распределении исполнителей;

    использовании орудий преступления единолично (только одним из участников), персонифицированно, группой (количественный состав группы);

    числе лиц, на которых могли остаться следы предпринятых ими действий или следы с места происшествия.

    В любом случае следствие должно вытекать из версии, в этом сама его суть и значимость для планирования расследования.

    После выведения следствий определяются действия следователя и оперативно-розыскные мероприятия, проведение которых необходимо для подтверждения или опровержения следствий. Перечень таких действий и мероприятий с указанием сроков их проведения и исполнителей и составляет основу плана расследования на его начальном этапе.

    Разумеется, приведенная схема существенно пополнится, если в распоряжении следователя уже в первые часы работы по делу будет информация, полученная от потерпевших и свидетелей. В этом случае версия о групповом преступлении может в принципе не вызывать сомнений, задача будет заключаться, помимо ее подтверждения, в детализации выводов. Следствия эти должны охватывать собой не только факт коллективных преступных действий, но и их содержание, реальную распределенность функций между участниками преступной группы, признаки, указывающие на главенство в ней того или иного лица, иные признаки, свидетельствующие об уровне организованности группы.

    Так, группа преступников напала на контору из райпотребсоюзов в сельской местности. По словам охраняющего контору сторожа, в комнату, где он находился во время ночного дежурства, внезапно вошли два человека в масках, повалили его на пол лицом вниз, связали руки и ноги, а рот заткнули кляпом. Взяв ключи от комнаты, кассы, они поднялись на второй этаж. По звуку шагов на лестнице сторож предположил, что преступников было не менее трех, а по голосам (они переговаривались громко, не стесняясь, что их могут услышать), — что их четверо.

    Принесенными с собой орудиями преступники вскрыли стоявший в комнате кассы сейф и похитили деньги. Уходя, один из них заглянул в комнату сторожа и пригрозил ему расправой, если тот в течение часа поднимет тревогу. И хотя сторожу удалось освободиться от веревки на ногах и от кляпа значительно раньше и он смог сразу же после этого позвать людей, преступников настичь не удалось: судя по следам на снегу около здания контры, они уехали на автомобиле «Жигули».

    При осмотре помещения кассы и сейфа были обнаружены множественные следы пальцев рук. Их сравнительное исследование показало, что они принадлежат трем разным лицам. Следов мокрой обуви на полу было много, однако все они не годились не только для идентификации, но даже и для установления каких-то значимых общих признаков. Но в комнате сторожа обнаружили следы обуви двух человек, различимые, правда, только по размерам.

    На передней стенке сейфа по краям замочной скважины имелись царапины различной глубины, оставленные, по-видимому, острым предметом, которым пытались открыть замок. Более глубокие вмятины были по краям дверцы сейфа, зазор между ней и боковой стенкой явно пытались увеличить, вбивая в него какой-то предмет типа зубила. Сейф был отодвинут так, что открылся доступ к его задней стенке. Причем значительные габариты и вес сейфа требовали больших усилий. В месте соединения задней и правой боковой стенок сейфа, пользуясь зазором между ними, преступники смогли отогнуть часть боковой стенки и через образовавшееся отверстие похитили деньги. О том, что сейф отодвигали трое, свидетельствовали следы их рук.

    Исходная информация позволяла выдвинуть версию, что в совершении преступления участвовало не менее трех человек (по словам сторожа, их могло быть и четверо). Было ясно, что налицо организованная преступная группа. В плане расследования применительно к этой версии были предусмотрены оперативно-розыскные мероприятия и следственные действия:

    проверка .обнаруженных следов пальцев по дактилоскопическим учетам;

    проверка всех лиц, совершивших аналогичные преступления в данном и окружающих районах, отбывших наказание и возвратившихся к прежнему месту жительства;

    изучение оперативных и следственных ^ материалов по нераскрытым аналогичным преступлениям прошлых лет;

    допрос всех лиц, имевших отношение к оформлению документов на получение денег в день накануне кражи, их транспортировке, раздаче и хранению;

    назначение трасологической экспертизы следов взлома, чтобы установить механизм и орудия взлома и получить данные о величине требуемых для взлома усилий;

    определение круга подозреваемых в краже лиц. Планируя все эти действия, следователь рассуждал так. Допуская, что преступление совершено организованной группой, можно предположить, что в ее составе есть лица, ранее совершившие аналогичное или иное преступление. Следовательно, их данные могут содержаться в дактилоскопических и иных учетах органов внутренних дел. Ими могли быть совершены аналогичные преступления, оставшиеся нераскрытыми. В материалах по этим делам может содержаться информация, которая «сработает» в данном случае. Группа могла действовать, пользуясь полученной от кого-то из работников конторы информацией о наличии в кассе значительной суммы денег. Следовательно, с преступниками мог быть связан человек, обладавший подобной информацией, скорее всего кто-то из тех, кто имел отношение к деньгам. Способ совершения преступления даст информацию о физической силе и навыках преступников, а сведения об орудии взлома — о его виде и, возможно, индивидуальных признаках, что позволит организовать его поиск.

    Можно заключить, что все планируемые действия имели общую цель: получить информацию для определения круга подозреваемых. Пока еще речь не идет о выяснении характера преступной группы, степени ее организованности, распределении ролей между ее участниками. Эти задачи будут решаться на последующем этапе, при наличии реальных подозреваемых, после изучения их личности. Разумеется, на начальном этапе расследования обязательно планируются детальные допросы потерпевших и свидетелей; подробно об их тактике речь будет идти далее.

    Существенные отличия имеет планирование начального этапа расследования дела, возбужденного на основе оперативных материалов. План расследования в этом случае представляет собой в сущности определение путей и средств реализации оперативных данных; следователь располагает ориентирующей информацией о численности преступной группы, уровне ее организации, ролевых отношениях между ее участниками, эпизодах преступной деятельности. У него есть возможность, воспользовавшись выдвинутыми оперативными работниками версиями, сконструировать наиболее вероятную версию и тем продуктивнее и целеустремленнее вести расследование.

    Поскольку подобные групповые дела обычно являются и многоэпизодными, весьма важным представляется правильно определить, с какого следственного действия или с какого эпизода преступной деятельности нужно начинать. Поэтому практика рекомендует следователю план таких первоначальных действий составлять с участием работника, который осуществлял по делу оперативно-розыскные мероприятия. Если реализация оперативных материалов начинается с задержания подозреваемых с поличным, то его рекомендации будут полезны при определении: кого, где и каким образом следует задерживать, в какой очередности производить затем обыски у задержанных, какие меры предпринять для дезориентации тех участников преступной группы, которых по тактическим соображениям на этом этапе расследования задерживать нецелесообразно, а также для того, чтобы обеспечить сохранность денег и имущества, нажитых преступным путем, до их изъятия или наложения ареста.

    При планировании расследования по делу, возбужденному на основе оперативных материалов, необходимо принять меры к сохранению в тайне источника оперативной информации, что требует детально продумывать как тактику отдельных следственных действий, так и их очередность. Особо надо предусмотреть порядок и момент использования объектов, полученных оперативным путем (результатов фото- и киносъемки, видеозаписи, прослушивания телефонных переговоров, документов и их копий и т. п.). Наиболее осторожно должны вестись допросы подозреваемых и обвиняемых, поскольку именно при проведении этих следственных действий существует опасность разглашения источника оперативной информации: постановкой непродуманного вопроса или просто упоминанием обстоятельств, о которых следователю могло стать известно лишь от определенного лица, и т. п.

    Необходимо заметить, что реализация оперативных материалов — это не завершение, а начало делового взаимодействия следователя с оперативными работниками милиции. Практика показывает, что именно по групповым делам залогом успешности расследования служит непрерывность такого взаимодействия на всем протяжении работы следователя по делу. Естественно, что формы взаимодействия должны быть отражены в плане расследования.

    Важное место в системе источников доказательств по групповым делам занимает допрос — свидетелей и потерпевших, подозреваемых и обвиняемых. Именно допрос служит основным средством получения информации о преступном сообществе в целом, его целях, организации и других характеризующих его признаках и качествах.

    Криминалистические версии и планирование расследования преступлений

    Криминалистическая версия как логический метод познания в процессе расследования преступлений

    Теория познания исходит из того, что установление истины в любой области человеческой деятельности представляет диалектический процесс перехода от живого созерцания к абстрактному мышлению, а от него к практике. В этом процессе широко используется такая логическая форма мышления, как гипотеза – предположительное суждение о сущности и содержании явления. Раскрытие преступления – частный случай познания явлений, произошедших в прошлом. Вместе с тем процесс установления истины при расследовании преступлений имеет и некоторые специфические черты. По общему правилу следователь имеет дело не с самим противоправным деянием, а с его негативными последствиями. Это может быть жертва преступления, пожарище, разрушенное взрывом строение и многое другое. Причину произошедшего следователю предстоит выяснить.

    Установление истины при расследовании преступлений идет по пути построения гипотез на основе имеющихся исходных данных. В следственной практике гипотеза именуется криминалистической версией. Выдвигается она должностным лицом правоохранительного органа, а предметом версии являются факты и обстоятельства, возможно связанные с событием преступления. Проверка версий с целью получения достоверного знания, требуемого законом, производится особыми средствами и в особом порядке, свойственном только данной сфере государственной деятельности.

    Версии в криминалистике принято классифицировать по разным основаниям. В зависимости от субъекта, выдвигающего и проверяющего версии, они подразделяются на оперативно-розыскные, следственные, экспертные и судебные. По кругу фактов и обстоятельств, охватываемых версиями, последние делятся на общие и частные. Первые касаются всего преступления, тогда как вторые – предположительные суждения по поводу отдельных элементов расследуемого преступления: относительно виновного, использованных им орудий, целей и мотивов преступника и т.д.

    Среди частных версий выделяются их розыскные и рабочие разновидности. Розыскные версии строятся по поводу местонахождения скрывающегося обвиняемого, а рабочие проверяются при производстве следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.

    Существуют и другие классификационные группы: по отношению к предмету доказывания версии подразделяют на обвинительные и оправдательные, по степени вероятности – на маловероятные и наиболее вероятные, по частоте выдвижения – на типовые и атипичные.

    Поскольку предварительное расследование преступлений представляет форму государственной деятельности, направленной на борьбу с преступностью, постольку обязанность установления обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения уголовного дела, возлагается на следователя и орган дознания, принявших дело к своему производству.

    Деятельность следователя (эксперта, судьи) по построению версий состоит из: 1) получения исходной информации; 2) ее логической обработки и 3) формулирования версий.

    Получение исходной информации

    Получение исходной информации – версия будет достаточно обоснованной, лишь опираясь на конкретные фактические данные. Количество версий также зависит от объема и достоверности этих данных.

    В ходе расследования следователь, как правило, располагает сведениями, допускающими несколько возможных ответов на интересующий вопрос. Чем полнее имеющиеся сведения, тем меньше версий. Поэтому вполне естественно стремление следователя уже на начальном этапе иметь максимум информации. В качестве источников исходной информации могут использоваться как процессуальные, так и оперативные источники. К числу первых на стадии возбуждения уголовного дела относятся: заявления и письма граждан; сообщения организаций, учреждений, предприятий, должностных лиц и другие источники, указанные в уголовно-процессуальном законе.

    В процессе предварительного расследования следователь получает информацию из показаний свидетелей и потерпевших, подозреваемых и обвиняемых, заключения экспертов, вещественных доказательств, протоколов следственных действий и иных документов. Непроцессуальные источники могут быть гласными (материалы прессы, ревизий и проверок, заявления граждан, сообщения должностных лиц) и негласными – результаты оперативно-розыскных мероприятий.

    При проверке следственных версий роль оперативно-розыскной информации не равнозначна процессуальной. Если следственная версия опровергнута в ходе оперативных мероприятий, то ее отработку можно считать законченной. Если же она подтверждается, то ее проверку таким же путем нужно продолжать до тех пор, пока оперативно установленные факты не подтвердятся судебными доказательствами.

    Логическая обработка имеющихся данных

    Логическая обработка имеющихся данных включает в себя анализ полученной информации и приведение установленных фактов в систему (синтез). При логическом анализе предмет размышлений расчленяется на составные части или выделяются его признаки для отдельного изучения как частей целого. Синтез состоит в соединении отдельных частей исследуемого объекта в единое целое.

    Являясь по своей сути операциями противоположного характера, анализ и синтез при построении следственной версии взаимно дополняют друг друга, помогая следователю накапливать нужную информацию, систематизировать и оценивать ее.

    При этом последовательно решаются следующие основные вопросы:

    1. объективны ли имеющиеся сведения и можно ли их использовать для построения следственных версий;
    2. есть ли взаимосвязь между выявленными фактами и расследуемым преступлением;
    3. нет ли среди установленных фактов таких, которые обязывают следователя прекратить дальнейшее производство по делу.

    При построении версий используются и такие логические методы, как индукция и дедукция. Индукция – умозаключение, идущее от частных посылок к общему выводу. Например, из факта написания нескольких документов одним почерком следует вывод, что их исполнителем является один человек. Дедукция – выведение частных следствий из общего положения. Так, если известно, что преступник был вооружен пистолетом «ТТ», то на местах его применения должны находиться соответствующие пули и гильзы. Умозаключение может быть сделано и по аналогии, когда при рассмотрении однородных явлений у одного из них на основании сходства предполагают признак другого.

    Формирование версий

    Формирование версий. В результате логической обработки исходной информации следователь приходит к выводу, что расследуемое происшествие стало результатом умышленных или неосторожных действий, совершенных тем или иным лицом, с помощью определенных средств и т.д. Четкая формулировка этих предположений и завершает деятельность по построению версий.

    К следственным версиям предъявляются два основных требования: обоснованность и охват всех реально возможных объяснений дела. Обоснованность версии означает, что предположение следователя базируется на заслуживающей доверие информации. Версия не может быть плодом фантазии, в ее основе должны лежать только проверенные фактические данные, совокупности которых она не вправе противоречить.

    Охват версиями всех реально возможных объяснений исследуемого факта тоже очень важен. Следователь, отдающий предпочтение версии, которая, на его взгляд, наиболее вероятна, может ошибиться. В результате затягиваются сроки расследования, а иногда преступление вообще остается нераскрытым.

    Формулируется версия в виде позитивного суждения, истинность которого проверяется в ходе следственных действий и оперативных мероприятий. Каждая из выдвинутых по уголовному делу версий формулируется отдельно.

    Особенности построения отдельных видов следственных версий

    Построение общих следственных версий

    Построение общих следственных версий. Версионный процесс по уголовному делу, как правило, начинается с выдвижения общих следственных версий.

    По уголовным делам, расследование которых имеет оперативное сопровождение, необходимо учитывать: какие версии проверялись оперативным путем и к каким выводам пришли работники оперативных подразделений относительно состава совершенного преступления, виновного лица и т.д. С учетом этого по делу выдвигается одна общая следственная версия, однако следователь обязан детально изучить и проанализировать необходимые данные, критически оценить обоснованность оперативных выводов в отношении обстоятельств, подлежащих установлению. Не исключены случаи, когда и по данной категории уголовных дел выдвигается и проверяется несколько общих следственных версий. Это необходимо, если не удалось отработать все оперативные версии либо выявились существенные противоречия между данными, полученными процессуальным путем, и сведениями из оперативных источников.

    По делам без оперативного сопровождения общая версия строится на совокупности известных обстоятельств. Общие версии выдвигаются по поводу всех неизвестных и сомнительных обстоятельств расследуемого преступления, отправляясь от материалов уголовного дела.Чтобы имеющиеся в распоряжении следователя исходные данные были достаточными для выдвижения общей версии о совершении конкретного преступления, они должны свидетельствовать: а) о наличии опасного деяния; б) это деяние содержит признаки преступления. предусмотренного соответствующей статьей УК РФ; в) об отсутствии обстоятельств, исключающих уголовную ответственность за содеянное.

    Особенности построения частных следственных версий

    Особенности построения частных следственных версий. Нередко одновременно с общими по уголовному делу выдвигается ряд частных следственных версий, проверка которых позволяет более полно и всесторонне исследовать все его обстоятельства. По своему объему частные версии могут быть различными: касаться какого-то одного обстоятельства расследуемого события или охватывать несколько взаимосвязанных. Сюда можно отнести конкретное содержание действий преступника; непосредственной причины общественно опасных последствий; время и место, способ и средства совершения преступления; характер и степень вины каждого соучастника и др.

    Для получения достоверных данных, позволяющих выдвинуть обоснованные версии о виновных, чрезвычайно важны своевременность и квалифицированное производство неотложных следственных действий и оперативных мероприятий. При этом необходимо учитывать характер объекта посягательства, способ, время и место совершения преступления, вид использованных орудий и инструментов и т.д.

    При построении версии относительно субъекта преступления круг лиц сначала очерчивается в общих чертах, а затем по мере поступления новых фактических данных он постоянно сужается, пока не появится возможность предположить виновность конкретного субъекта. Одновременно конкретизируется форма и степень вины, выясняются цель и мотивы совершения преступления.

    Проверка версий

    Проверка версий – это исследование содержащихся в них предположений на основании объективных данных о конкретных обстоятельствах и фактах. Проверка должна обеспечивать установление истины по расследуемому делу, поэтому она проводится на основании доказательств, полученных в предусмотренном законом порядке. Процесс проверки идет по пути как отсеивания ложных версий, так и получения доказательств, подтверждающих версию, которая соответствует действительности.

    Вывод об ошибочности какой-то из выдвинутых версий может основываться как на процессуальных, так и на проверенных оперативных данных. Для вывода о достоверности следственной версии необходимо получение достаточной совокупности судебных доказательств, которые исключали бы другое объяснение обстоятельств дела. Собранная совокупность доказательств должна содержать объективную и всестороннюю характеристику всех обстоятельств, подлежащих установлению по уголовному делу.

    Проверку всех выдвинутых следственных версий следует вести параллельно, независимо от того, насколько вероятной представляется та или иная из них. Нельзя делить версии на основные и второстепенные.

    Проверка версий признается завершенной лишь в том случае, когда собрана совокупность доказательств, исчерпывающим образом устанавливающая все предусмотренные законом обстоятельства и исключающая любые другие объяснения расследуемого преступного деяния.

    Планирование расследования преступлений

    Деятельность следователя по уголовным делам может быть эффективной лишь в том случае, когда она соответствующим образом организована, а все действия органов расследования приведены в определенную систему. Расследование преступлений есть, по сути, работа по проверке выдвинутых версий и установлению истины по делу. Планирование расследования преступлений составляет логическую основу его организации.

    Сущность планирования заключается в определении задач, которые предстоит решать, в логической разработке системы действий, обеспечивающих успешное решение этих задач при минимальных затратах времени, сил и средств.

    Определение задач расследования начинается с установления обстоятельств, которые должны наличествовать, если версия правильна. Например, проверяется заявление гражданки об ограблении ее неизвестным мужчиной, которому она оказала сопротивление. При задержании подозрительного гражданина была выдвинута версия о его причастности к ограблению. Если версия верна, то: 1) на одежде и теле подозреваемого должны быть следы сопротивления потерпевшей; 2) у подозреваемого по месту его жительства могут находиться деньги и ценности, отобранные у потерпевшей; 3) на месте происшествия должны остаться следы пребывания там потерпевшей и подозреваемого и т.д.

    Из приведенных следствий вытекают задачи следователя по проверке наличия следов на теле и одежде подозреваемого, денег и ценностей потерпевшей у подозреваемого, следов на месте происшествия.

    Разработка системы действий, которые необходимо провести, – это определение способов и средств решения сформулированных задач. В нашем примере это допрос и освидетельствование подозреваемого, его личный обыск, осмотр места происшествия, обыск по месту жительства.

    Распределение имеющихся сил и средств как элемент планирования будет состоять в определении исполнителей каждого из мероприятий и сроков исполнения. К раскрытию преступления обычно привлекаются сотрудники оперативно-розыскных подразделений. Им целесообразно поручить проверку подозреваемого по криминалистическим учетам, чтобы установить, не задерживался ли он ранее, не привлекался ли к уголовной ответственности и т.д. Необходимо принять меры к поиску лиц, могущих дать свидетельские показания об интересующих следователя фактах.

    Организация расследования преступлений включает организацию труда следователя в ходе расследования уголовного дела, организацию работы группы следователей с оперативными подразделениями и другими службами правоохранительных органов, а также некоторые иные вопросы организационной деятельности органов расследования.

    В криминалистической тактике принято различать два вида планирования: 1) планирование расследования по уголовному делу; 2) планирование отдельных следственных и розыскных действий.

    В первом случае выявляются способы и средства решения следственных задач по уголовному делу в целом. Планирование отдельных следственных и розыскных действий преследует цель определения способов и средств эффективного решения задач, решаемых с их помощью.

    Каждый вид планирования отличается своими особенностями. Вместе с тем имеются некоторые общие положения, которыми нужно руководствоваться при составлении любого плана расследования. Эти положения именуются принципами планирования расследования и включают в себя индивидуальность, динамичность, реальность и конкретность.

    Индивидуальность планирования связана со своеобразием каждого конкретного преступления, имеющего свои особенности, которые должны учитываться при составлении плана. Индивидуальность не исключает возможности выявления общих тенденций в однотипных ситуациях. Общие черты однородных преступлений приводят к тому, что на конкретных этапах расследования могут производиться одни и те же следственные действия и оперативные мероприятия, составляющие определенный алгоритм. Однако индивидуальность каждого конкретного преступления всегда требует творческого подхода к составлению плана, учета и общих закономерностей, и специфики данного события. Другими словами, наряду с алгоритмическим необходим и творческий, эвристический подход.

    Динамичность заключается в том, чтобы следователь подходил к расследованию и его планированию как развивающемуся процессу. Именно поэтому говорят, что план не догма, а руководство к действию.

    В ходе расследования непрерывно поступает новая информация, выясняются ранее не известные обстоятельства. Поэтому часть намеченных действий теряет смысл, возникает надобность в новых. Динамика расследования требует подвижности плана, его приведения в соответствие с новой обстановкой и новыми задачами.

    Реальность плана – это его сбалансированность по ресурсам и лимиту времени. Первое означает, что объем включенных в план работ надлежит обеспечить необходимыми силами и средствами. Сбалансированность по времени состоит в выполнении количества действий, намеченных на данный промежуток времени. План должен быть напряженным, но нагрузка на следователя не может превышать его реальных возможностей. В противном случае план не будет средством четкой организации работы, часть мероприятий останется невыполненной – пострадает качество работы. А если будут намечены действия и сроки практически нереальные, то расследование с самого начала обречено на неудачу.

    Конкретность предполагает четкое формулирование в плане задач, которые нужно решить в ходе расследования, действий, намеченных к выполнению, сроков и исполнителей.

    Методика планирования расследования

    Методика планирования расследования. Планирование по уголовным делам представляет собой многоэтапный процесс, в котором можно выделить ряд общих структурных элементов. К ним относятся получение исходных данных, определение задач расследования, совокупности следственных действий и розыскных мероприятий, необходимых для их решения, установление последовательности, сроков и исполнителей намеченных действий и мероприятий, оформления плана расследования.

    1. Получение исходных данных означает изучение материалов уголовного дела для формирования четкого представления, какие судебные доказательства имеются в наличии, какие из них требуют дальнейшей проверки, как добыть новые доказательства. Далее необходимо ознакомиться с новыми данными, полученными в ходе оперативно-розыскных мероприятий, и выяснить, какие методические материалы и рекомендации приведены в криминалистической литературе для использования опыта расследования уголовных дел соответствующей категории.

    2. Определение задач расследования – это уяснение фактов и обстоятельств, которые следует установить при расследовании уголовного дела в целях его объективного разрешения. Логическая основа для этого – выведение следствий из выдвинутых по делу следственных версий. Достоверное установление наличия или отсутствия таких фактов и позволяет решить, какая из выдвинутых версий истинна, а какие следует признать ошибочными. Одновременно могут быть предусмотрены и некоторые другие задачи.

    3. Определение необходимой совокупности следственных действий и розыскных мероприятий происходит с учетом расследуемого уголовного дела. При этом необходимо учитывать следующие рекомендации:

    а) план расследования по делу надлежит составлять с таким расчетом, чтобы намеченные процессуальные действия и оперативные мероприятия гарантировали правильную проверку всех выдвинутых следственных версий, решение всех предстоящих задач;

    б) в план следует включать только те действия, которые гарантируют достижение объективного результата;

    в) запланированные следственные действия должны обеспечивать достоверное установление всех обстоятельств, составляющих предмет доказывания по расследуемому уголовному делу.

    4. Установление последовательности, сроков и исполнителей намечаемых следственных действий и оперативных мероприятий должно обеспечить параллельную отработку выдвинутых версий и окончание расследования в установленные сроки. Необходимо своевременно учитывать характер и значение планируемых действий по обнаружению и закреплению вещественных доказательств, которые могут быстро измениться или исчезнуть, чтобы помешать подозреваемому или обвиняемому скрыться от следствия и суда, а тем более совершить новые преступления.

    При планировании расследования предусматриваются формы участия общественности в раскрытии преступления, розыске преступника, выявлении причин и условий, способствовавших совершению преступления.

    5. Оформление плана расследования. Планирование – это мыслительная деятельность следователя, определяющего задачи расследования и способы их решения, расстановку сил и средств. Ее результатом обычно является письменный план. В ходе планирования, как правило, по сложным уголовным делам для накопления и систематизации информации составляются и некоторые вспомогательные документы. В органах, оснащенных электронно-вычислительной техникой, информацию вводят в память компьютера.

    Единой и общеобязательной формы плана расследования нет. Иногда его составляют в виде перечня следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий с указанием решаемых задач, исполнителей и сроков исполнения. Этому предшествует краткое изложение фабулы дела. Чаще план оформляется в виде таблицы, состоящей из нескольких колонок. В левой (первой) указывается проверяемая версия, затем обстоятельства, подлежащие выяснению. Далее по порядку: наименование следственного действия или оперативно-розыскного мероприятия; срок и очередность производства; исполнитель; и отметка о получении информации.

    План расследования

    По уголовному делу №

    по обвинению __ . по ст.___ УК РФ

    Краткое содержание дела. _____________

    Схема 4. План расследования

    Вспомогательные документы, облегчающие планирование и учет проделанной работы, бывают нескольких видов. Наиболее распространены схемы связей и так называемые аналитические справки (иногда их именуют лицевыми счетами).

    Схемы связей составляются по многоэпизодным групповым делам. Они помогают систематизировать и посредством условных обозначений наглядно показать, кто из соучастников в каком эпизоде преступления был задействован. Схемы позволяют, например, проследить движение предметов контрабанды от момента их ввоза на территорию страны до сбыта, что нередко делается через цепочку посредников. Следователь по схеме видит, какие эпизоды отработаны, а какие нуждаются в дополнительной проверке. Это облегчает составление плана, анализ дела и определение его перспективы.

    В ходе следствия возникает надобность систематизации данных о преступлениях каждого лица, проходящего по делу. Информация приходит из разных источников, сведения бывают довольно обширными и противоречивыми, а потому разобраться в них далеко не просто. В таких случаях следователь на каждое проходящее по делу лицо заводит учетный лист («лицевой счет»). В него в порядке поступления заносятся все данные на конкретного субъекта с указанием их источников.

    Систематизированная в одном документе информация о конкретном обвиняемом облегчает оценку степени доказанности его вины, исключает поиск данных среди обширных материалов дела. Это важно для конкретизации направления дальнейшего расследования. Весьма полезен такой документ при формулировании обвинения, в особенности при составлении обвинительного заключения.

    Планирование отдельных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий

    При реализации плана расследования по уголовному делу нельзя обойтись без планирования отдельных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Этот процесс включает: а) получение исходной информации; б) формулирование задач, подлежащих разрешению; в) установление последовательности решения отдельных задач; г) выбор тактических приемов, которые должны обеспечивать успешное решение поставленных задач; д) определение комплекса необходимых технических средств; е) решение вопроса об использовании оперативных сил, средств и данных, полученных негласным путем; ж) установление круга участников следственного действия или оперативно-розыскного мероприятия и их функций; з) уточнение времени и места производства намеченного действия; к) составление плана производства следственного действия или оперативно-розыскного мероприятия.

    Так, в плане допроса предусматриваются обстоятельства, подлежащие выяснению; формулируются вопросы, которые должны быть поставлены допрашиваемому по каждому из этих обстоятельств. Если на допросе предполагается использовать материалы дела, указывается, какие именно и на каком этапе, в каких целях. В плане должно быть обозначено время, а в необходимых случаях и место допроса.

    Подозреваемые и обвиняемые допрашиваются в ходе следствия неоднократно, поэтому в планах определяется общая тактическая линия, направленная на получение правдивых показаний, последовательность и способ обнаружения всех обстоятельств и эпизодов преступления.

    Важную роль играет план при проведении сложных следственных действий, требующих привлечения других участников, использования технических средств. В число таких действий нередко попадает следственный эксперимент. Так, по одному из уголовных дел возникла необходимость экспериментальным путем установить объем продукции, выпускаемой за смену трикотажным цехом предприятия. Требовалась большая подготовительная работа: выяснить количество используемых станков, численность персонала, характер обрабатываемого сырья и выпускаемой продукции. В подготовке и проведении эксперимента участвовали специалисты разного профиля, а потому без плана такое следственное действие качественно провести было невозможно.

    При расследовании групповых многоэпизодных преступлений, по которым работает бригада следователей или следственно-оперативная группа, общий план формируется на основе частных планов, составляемых сотрудниками, действующими на определенных участках работы. Распределение обязанностей в таком коллективе зависит от особенностей дела. Иногда это отдельные версии, подлежащие проверке, или эпизоды преступлений, или иные направления деятельности. По каждому из них составляется свой план. Отдельно планируются оперативно-розыскные мероприятия, согласованные со следственными действиями, и все это сводится в общий план, выполнение которого контролирует руководитель следственно-оперативной группы (следственной бригады).

    Особенности планирования в зависимости от следственной ситуации

    Особенности планирования в зависимости от следственной ситуации. Следственная ситуация обусловливается совокупностью обстоятельств, сложившихся на определенный момент расследования и влияющих на программу действий следователя. В каждом отдельном случае следственная ситуация индивидуальна, однако криминалистическая тактика, на основе изучения практики, выделяет и типичные следственные ситуации. Типичной ситуацией считается такая, которая содержит повторяющиеся однотипные признаки, свойственные ситуациям данного рода.

    Анализ таких ситуаций позволяет предложить следователю комплекс эффективных действий (программу) для решения задач расследования в сходных условиях. Такая программа не избавляет от необходимости составлять план расследования по делу, однако существенно облегчает этот процесс, ибо следователь уже располагает общей схемой предстоящих действий. Ему остается только конкретизировать схему в своем плане применительно к ситуации по расследуемому уголовному делу.

    Криминалистической тактике известно три общие типичные ситуации первоначального этапа расследования. Первая создается тогда, когда уголовное дело возбуждено по факту какого-то происшествия. Это может быть авария или катастрофа на транспорте, повлекшая тяжкие последствия, взрыв, пожар, обрушение здания или иного сооружения либо другое чрезвычайное происшествие.

    Специфика обстановки, в которой начинается расследование, состоит в том, что следствию известен только сам факт, но нет достаточных данных о его причинах и степени вины конкретных лиц. Недостаток исходной информации обязывает следователя выдвигать и проверять как общие версии относительно причин происшествия, так и частные, касающиеся виновных лиц, объективной и субъективной сторон их действий или бездействия.

    Неотложные задачи, решаемые на первоначальном этапе расследования, таковы: 1) выяснение непосредственной (технической) причины происшествия; 2) обнаружение причинной связи происшествия с действиями конкретных лиц; 3) установление этих лиц и решение вопроса о наличии в их действиях признаков преступления.

    Для решения этих задач намечаются и проводятся такие следственные действия:

    • осмотр места происшествия, отдельных участков местности, помещений, трупов и предметов;
    • допросысвидетелей (в первую очередь очевидцев), а также потерпевших;
    • при наличии последних – назначение судебно-медицинских экспертиз;
    • выемка документов, отражающих технические условия функционирования объекта, фактическое состояние машин и оборудования;
    • выемка образцов сырья, полуфабрикатов, готовой продукции, используемых химикатов и горюче-смазочных материалов;
    • назначение документальных ревизий, проверок технического состояния и технического режима на объекте;
    • назначение разного рода экспертиз (материаловедческих, инженерно-технических, технологических, пожарно-технических и взрывотехнических и др.).

    Вторая типичная ситуация характерна тем, что следователю приходится начинать расследование в условиях, когда задерживаются лица при обстоятельствах, дающих основание подозревать их в совершении преступления. Это могут быть задержанные на территории, где хранятся материальные ценности, вооружение и боеприпасы; задержанные поблизости от государственной границы, от места взрыва, пожара или иного чрезвычайного происшествия. Иногда это лица, задержанные при проведении розыскной операции органов МВД «Перехват», «Вихрь-антитеррор» и т.д. В такой ситуации имеется заподозренное лицо (лица), известны какие-то их действия, дающие основание предполагать причастность к преступлению. Однако нет достаточных данных, характеризующих их личность, совершенные деяния и намерения. Обстановка осложняется тем, что оснований для избрания меры пресечения бывает недостаточно, а потому первоначальные действия приходиться проводить в пределах законных сроков задержания.

    Первоочередные задачи следователя: 1) установление личности задержанного; 2) выявление истинных причин появления на месте задержания, целей и характера совершенных действий.

    Первоначальные следственные действия: 1) личный обыск, а при необходимости и освидетельствование задержанного; 2) допрос задержанного; 3) следственный осмотр места задержания, маршрута движения и мест, где задержанный скрывался, а также обнаруженных и изъятых у него предметов (документов); 4) обыск по месту жительства задержанного; 5) допрос свидетелей, очевидцев и лиц, которые произвели задержание; 6) предъявление задержанного для опознания; 7) экспертиза (предварительное исследование) изъятых предметов и документов.

    Третья типичная ситуация первоначального этапа расследования специфична тем, что уголовное дело возбуждается на основе материалов доследственной проверки. Проведение проверки возможно ведомственной контрольно-ревизионной службой, вневедомственным аудиторским учреждением, счетной палатой федерального или регионального органа власти, налоговой инспекцией и другими органами, имеющими на то право. Доследственная проверка может также осуществляться органами, к компетенции которых Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности» отнес осуществление таких мероприятий.

    В этой ситуации следователь к началу расследования имеет более или менее полные данные о лицах, подозреваемых в преступлении, характере совершенных ими деяний и других обстоятельствах, подлежащих установлению. Объем и качество информации зависят от того, насколько полно и глубоко проведена доследственная проверка. Уголовные дела обычно возбуждаются против конкретных лиц, материалы на которых представляются следователю. Большое значение по делам этой разновидности имеет тесное взаимодействие следователя с лицами, производившими доследственную проверку, особенно с сотрудниками оперативно-розыскных подразделений.

    Приступая к составлению плана, следователь опирается на данные, полученные в ходе доследственной проверки, и вначале намечает действия по отработке оперативных версий, которые в этом случае трансформируются в следственные.

    Первоочередными задачами следователя в данной ситуации будут: 1) процессуальное закрепление информации, полученной при проведении оперативно-розыскных и иных проверочных мероприятий; 2) выяснение процессуальными средствами обстоятельств, недостаточно полно исследованных в ходе доследственной проверки.

    Первоначальные следственные действия: а) задержания и аресты лиц, причастных к преступлению; б) их личные обыски, обыски по месту жительства; в) обыски в служебных помещениях и выемки документов; г) наложение ареста на имущество и банковские вклады; д) допросы подозреваемых и свидетелей; е) осмотры и исследования вещественных доказательств, в том числе документов, свидетельствующих о преступлении.

    Аресты и обыски подозреваемых следует провести так, чтобы захватить их с поличным. Важно своевременно изъять документы, содержащие информацию об их преступной деятельности, ибо промедление может привести к их сокрытию или уничтожению.

    Таковы общие программы действий на первоначальном этапе расследования в рассмотренных типичных следственных ситуациях. Дальнейшие действия следователя при подтверждении факта преступления будут направлены на полное и всестороннее исследование преступной деятельности обвиняемых, на выяснение причин и условий, способствовавших преступлению. Четкое выполнение следственных планов – залог эффективности всего расследования.

    Смотрите еще:

    • Подоходный налог при работе по патенту Как возместить НДФЛ иностранцу? Если иностранный гражданин работает по патенту, то работодатель удерживает 13% с его заработной платы для оплаты налога на доход физического лица (НДФЛ). Однако не только работодатель выплачивает налог, но […]
    • Льготный отпуск для северян в 2018 году закон Победа! Северяне все-таки убедили Путина подписать важный закон. Теперь можно и к морю собираться Сегодня, 2 апреля, Владимир Путин подписал два федеральных закона, которые порадуют северян. Так, в рамках постановления Конституционного […]
    • Правила обращения граждан в суде Электронные обращения граждан в суды общей юрисдикции Порядок обращения граждан в суды общей юрисдикции, поступающие в электронной форме, и их рассмотрение, регулируется Положением о порядке рассмотрения судами общей юрисдикции […]
    • Приказ 205 форма 31 Приказ Министерства природных ресурсов и экологии РФ от 8 августа 2014 г. № 356 “О внесении изменений в Типовую форму решения о предоставлении водного объекта в пользование, принимаемого Федеральным агентством водных ресурсов, его […]
    • Штраф за просроченные договор Почему важно своевременно проводить перерегистрацию автомобиля? Каждый водитель, непреднамеренно или сознательно нарушающий установленный Федеральным законодательством регламент, должен понимать, что ему будет грозить штраф за […]
    • Уплотнения коллектора Уплотнение выпускного коллектора многоцилиндрового двигателя внутреннего сгорания Изобретение позвбляет снизить износ уплотняющей поверхности (П) прокладки. Для этого во фланце коллектора (к) 1 выполнена радиальная выточка, а между […]
    • Ук статья 347 Статья 347. Уничтожение или повреждение военного имущества по неосторожности Уничтожение или повреждение по неосторожности оружия, боеприпасов или предметов военной техники, повлекшие тяжкие последствия, — Комментарий к Ст. 347 УК […]
    • Разгосударствление собственности и приватизация Приватизация и разгосударствление собственности. Мировой опыт (2) Главная > Реферат >Экономическая теория Министерство образования и науки Российской Федерации ГОУ ВПО «Магнитогорский государственный университет» Кафедра экономики и […]